若出现违反的情况，请在备注中简要说明。2.2.7 公司所管理基金的投资超过《证券投资基金运作管理办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金 的传递是否是使用加密的传真指令？4.2.5 是否及时与托管行和证券登记结算机构核对资金和证券，确保账务准确无误？4.2.6 是否根据基金合同的规定制定合理的估值 ...
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公司规范发展，现将《证券公司管理办法》（征求意见稿）登报征求意见，请你们组织有关人员对该办法进行认真研究，并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。 情况是否相符；（三）注册资本或营运资金是否真实、充足；（四）客户交易结算资金管理情况；（五）交易风险准备金提取及使用情况；（六）是否超业务范围经营 ...
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委员会第43次主席办公会议审议通过，根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券公司债券管理暂行办法＞的决定》修订)第一章总则第一条为规范证券 符合企业债券利率管理的有关规定。第二十三条债券的期限最短为一年。第三章托管与转让第二十四条证券公司债券应当由中国证券登记结算有限责任公司 ...
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、2017年9 月7 日、2018 年6 月15 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范 监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法 ...
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的其他机构办理。其他机构办理公司债券登记结算业务的，应当将登记、结算数据报送中国证券登记结算有限责任公司。第六十九条本办法规定的发行人不包括地方政府融资平台 转让公司债券的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十三条本办法自公布之日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》（证监会令第15号）、《关于修订〈 ...
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。中国证监会在向社会公开征求意见的基础上，将对《上市公司股权分置改革管理办法(征求意见稿)》进行修改完善，并尽快发布实施。上市公司股权分置改革管理 分置改革工作，办理非流通股份的可上市交易的相关手续。证券交易所和证券登记结算公司应当根据本办法制定操作指引，为进行股权分置改革的上市公司(以下简称'公司 ...
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11次主席办公会议审议通过，根据2014年3月21日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为 监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。证券公司承销证券，应当依据本办法 ...
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管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意你们颁布 系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄露或被篡改；6．本所提出的其他要求。第十九条严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不 ...
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重大资产重组管理办法（2008年3月24日中国证券监督管理委员会第224次主席办公会审议通过，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司 公司完成前款规定的公告、报告后，可以到证券交易所、证券登记结算公司为认购股份的特定对象申请办理证券登记手续。第六章 重大资产重组后申请发行新股 ...
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直辖市及计划单列市工商行政管理局：根据《工商行政管理机关股权出质登记办法》，我局制定了《工商行政管理机关股权出质登记文书格式文本》，现予印发，请 的合法性有效性负责。 2.出质股权所在公司为有限责任公司或者股权未在证券登记结算机构登记的股份有限公司。 3.出质股权应当是依法可以转让的股权，且权能完整， ...
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