报告，披露内容包括审计报告、经审计的财务报表及附注。已上市证券公司按照上市公司年度报告披露的有关规定执行。证券公司在进行公司介绍、产品推介、客户咨询等活动 披露中，存在迟报、错报、漏报及不按要求公开披露等情形的，证券公司应当按照年报审计监管的有关要求主动申报并及时更正、整改，落实责任追究；在年度报告 ...
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各银监局，银监会直接监管的信托投资公司：为进一步加强对信托投资公司监管，防范风险，促进信托投资公司依法合规经营，现就有关问题通知如下：一 信托投资公司是否尽职管理，亲自处理信托事务。要认真检查信托投资公司通过所控制或关联的证券公司进行证券投资业务的风险情况，对投资组合管理、风险控制、投资评价制度不健全 ...
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号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产 公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务 ...
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上市的交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第4号) 12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发关于进一步加强证券公司监管的若干意见的通知》(证监机构字[1999]14号) 13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发 ...
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以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合 证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作 ...
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有关事项通知如下。一、认真做好相关通知的宣传工作上海证券交易所（以下简称“我所”）制定发布的《关于加强新股上市初期交易监管的通知》，明确了今后一段时期 理性、规范地参与新股交易。会员应当在营业场所加强“炒新有风险”的宣传，在公司网站显著位置向客户提示参与新股交易的风险，并通过行情分析系统、网上交易系统 ...
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规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。第三十三条证券公司应当加强工作人员证券账户管理。工作人员开立证券账户的，应当要求工作人员在本公司 行为的，及时调查处理，并按照规定向证券监管机构和中国证券业协会报告。第五章附则第三十五条证券公司对子公司实行一体化管理或者与子公司人员、业务往来密切 ...
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川二00二年六月一日第一条为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》 ）和在境外上市的外资股。证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销 ...
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虚假信息，扰乱市场正常运行； 9．上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票； 10．中国证监会认定的其他操纵市场的行为。 二、严禁任何单位以个人名义 证监会证监发字(1996)64号《关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知》的要求，加强对本地区证券信息传播的管理，对为机构和个人 ...
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” 二、 在《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》第四条第（一）项增加规定：“上市公司可以进行中期现金分红。” 三、 将《上市公司证券发行管理办法 公司章程、履行信息披露义务，做好监管和服务工作。 八、本决定自2008年10月9日起施行。《关于规范上市公司行为若干问题的通知》（证监上字（1996 ...
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