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报告,并报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十四条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所, 、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;(八)法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。第六十条 资产托管机构应当指定专门 ...
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各市、县人民政府,省政府各部门、各直属机构:现将《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发(2005)34号)转发给你们,并提出以下意见,请 应依法进行必要的限制。要依法查处上市公司股东、实际控制人利用非公允的关联交易侵占上市公司利益、掏空上市公司的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东 ...
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、通报、处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,责令国债期货交易场所解除其职务。关联法规:国务院部委规章(1)条第五十六条 国债期货经纪机构有 本办法为准。第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法,由中国证监会会同有关部门另行制定。第六十四条 本办法由中国证监会 ...
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自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(六)中国证监会禁止的其他行为。第七条 公开披露的基金信息应当采用中文文本。同时采用 受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;(十六)重大关联交易事项;(十七)基金收益分配事项;(十八)管理费、托管费等费用计提标准、 ...
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交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;(九)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十五条 资产管理合同报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。定向资产管理合同发生重要变更或者补充的,证券公司应当在5日内报 ...
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管理。第十条 鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展资产管理业务创新。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则,采取有效措施,促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序 ;(七)违反本办法第三十二条的规定,未按照规定程序或者超比例从事关联交易;(八)未按照本办法第三十四条的规定履行通知、报告义务;( ...
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条 从事特定资产管理业务,资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定,履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十八 避免可能的利益冲突,对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明,并向中国证监会报告。第三十四条 基金管理公司办理 ...
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条 从事特定资产管理业务,资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定,履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。第二十七 避免可能的利益冲突,对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明,并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事 ...
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推荐董事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形;但是公开征集投票代理权的除外。关联法规:国务院部委规章(1)条第十条一致行动人自一致行动关系形成之日起 股变动方式;(五)信息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易;(六)中国证监会、证券交易所要求予以载明的其他事项。第十五条投资者持有、控制一个 ...
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所出具文件的真实性、准确性和完整性,并接受中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监管。 第二章 公司治理 第六条 公众公司应当依法制定公司章程。中国 二条 公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则,保证交易公平、公允,维护公司的合法权益,根据法律、行政法规、中国证监会的规定和 ...
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