的补充通知证监基金字(2000)35号2000年5月30日证监基金字[2004]72号22关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证监发(2001)150号2001年11月23日证监会令第20号23外资参股基金管理公司设立规则证监会令第9号2002年6月1日 ...
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各基金管理公司：为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《证券投资基金管理暂行 公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。( ...
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各基金管理公司：为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理 后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。（六 ...
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各基金管理公司：为加强对基金管理公司的监管，规范基金管理公司的重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《证券投资基金管理 后公司全体股东对改善公司治理结构、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。（七 ...
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证明文件；（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关 ...
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证明文件；（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关 ...
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证明文件；（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；（七）有关托管业务的管理制度（主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等）；（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关 ...
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托管部门基本情况(包括人员配备、安全保障措施等)；(七)有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；(八)拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；(九)中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则 ...
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过程中，扣2分；体现不充分,扣1.5分。 37.3建立并不断完善行为规范体系，形成富含中医药文化特色的服务文化和管理文化。（19分） 7.3 提供质量评估报告。（7分） 3.5.3.1制定病历书写质控管理目标；新员工岗前病历书写培训覆盖100%，考核合格率100%；住院医师病历检查覆盖率100%；无丙 ...
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的大额交易实行双人复核的；(三)为单位卡持卡人套取现金的。 第八十条有下列行为之一的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记大过处分：(一)未经批准开办银行卡业务或 我行业务经营管理各个领域和环节中经常出现的违规违纪行为。三、处罚对象范围《处理办法》适用于我行所有员工，并突出规范了业务经营和管理人员的违规 ...
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