管理委员会认定的重大不良记录；(六)客户交易结算资金经中国证券监督管理委员会认定已实现有效独立存管，未挪用客户交易结算资金；(七)贷款人要求的其他条件。第三 条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的贷款限额。第十七条贷款人对借款人的借款申请审查同意后 ...
//www.110.com/fagui/law_68601.html-了解详情
《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。 %。第二十条 证券公司经营证券经纪业务的，必须符合下列规定：（一）按托管客户的交易结算资金总额的2%计算风险准备；（二）净资本按营业部数量平均折算额（净 ...
//www.110.com/fagui/law_163634.html-了解详情
名称。 五、你公司增资扩股募集资金应优先用于弥补客户交易结算资金，并严格遵守《客户交易结算资金管理办法》的规定，确保客户交易结算资金安全。 六、你公司应按照《 )的有关规定，在本批复签发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记，并应自变更登记之日起30个工作日内，持下列文件到我会 ...
//www.110.com/fagui/law_70594.html-了解详情
投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理 内控建设和风险管理情况；（三）分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为，是否造成公司直接或间接挪用客户交易结算资金或其他客户 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录； (五)上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损； (六)未挪用客户交易结算资金。 第三章 贷款 条 贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条 贷款人对借款人的借款申请审查同意 ...
//www.110.com/fagui/law_78173.html-了解详情
违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户交易结算资金。第三章贷款 十五条贷款人在贷款前，应审慎分析借款人信贷风险和财务承担能力，根据统一授信管理办法，核定借款人的借款限额。第十六条贷款人对借款人的借款申请审查同意后， ...
//www.110.com/fagui/law_41870.html-了解详情
管理委员会令第82号《证券期货业信息安全保障管理办法》已经2012年8月23日中国证券监督管理委员会第22次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年11 ，证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第五条 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证 ...
//www.110.com/fagui/law_395264.html-了解详情
同意你们实行合并交收，则广发证券股份有限公司应按照《客户交易结算资金管理办法》及我会有关规定，定期向我会和中国证券登记结算有限责任公司报告广发证券股份有限公司清算备付金账户中广发北方证券经纪有限责任公司拥有的资金金额。 三、如在合并交收过程出现重大问题，应及时报告我会。 二○○三年六月 ...
//www.110.com/fagui/law_72170.html-了解详情
，办理开放式基金代销业务。 二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：(一)财务状况良好，经营行为规范 ，包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。7、公司最近一年内证券业务 ...
//www.110.com/fagui/law_134319.html-了解详情
交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。第一百零八 规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规：国务院 ...
//www.110.com/fagui/law_186984.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户交易结算资金管理办法
- ·商标撤销复审决定书
- ·再审案件二审改判用
- ·确认具体行政行为违法
- ·机动车维修管理办法
- ·法人代表转让协议书文本
- ·办理涉外企业变更税务登记...
- ·通信建设工程安全生产管理...
- ·民事案件简易程序审理的适...
- ·保险咨询投诉管理办法
相关搜索