所形成的结论负责。第十七条 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，非因正当事由不得更换证券服务机构。确有正当事由需要更换证券服务 第二章 保荐人和律师出具的文件2-1 保荐人出具的证券发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务 ...
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事务所应对审计委员会及内部审计部门是否切实履行职责进行尽职调查，并记录在工作底稿中。发行人相关部门应严格按照所授权限订立采购合同，并保留采购申请、采购 收入确认的真实性、合规性和毛利率分析的合理性发行人应结合实际经营情况、相关交易合同条款和《企业会计准则》及其应用指南的有关规定制定并披露收入确认的会计 ...
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投资与监督严格分离；（二）制定规范的操作流程，基本包括：项目储备、尽职调查、信用评级、项目评估、交易结构设计、决策审批、组织实施、后续管理； 主体母公司提供担保的，母公司净资产不得低于偿债主体净资产的1.5倍；5、担保合同必须在担保人完成全部合法程序后方能生效，担保人为上市公司的，应当出具达到法定人数 ...
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，基金份额、股权质押，应收账款质押，存货抵押，出口退税税单质押，资信良好企业供销合同质押，小企业业主或主要股东个人财产抵押、质押以及保证担保等。银行可灵活采用担保 ，可考虑准予其跨区域增设机构和网点。第二十七条银行应制定小企业授信尽职调查制度及相应的问责与免责制度。按照《商业银行小企业授信工作尽职指引 ...
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应急预案。银行的业务外包政策和程序应规定，银行须与服务提供商签署全面合同和相关服务协议，明确规定双方责任。附加标准1. 监管部门确定，银行的风险管理 这些记录的保存期至少应为五年。5. 监管部门认为，银行已完善了代理行业务的尽职调查政策和程序。这些政策、程序包括：● 充分收集关于代理行的信息，了解其 ...
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机构应将国家助学贷款作为监查重点进行事后尽职调查。 ?第四十三条贷款发放以后，贷款人要经常检查贷款是否按合同规定用途使用。 ?第四十四条在借款合同 依据中国法律具有保证人资格，保证人有能力承担保证责任。 二、保证人完全了解借款合同的内容，为借款人提供保证完全出于自愿，全部意思表示真实。法定代表人或授权 ...
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项目。第十四条 投资并购方面的责任追究情形：（一）未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析等，存在重大疏漏。（二）财务审计、资产评估或估 为其他合资合作方提供垫资，或通过高溢价并购等手段向关联方输送利益。（六）投资合同、协议及标的企业公司章程等法律文件中存在有损国有权益的条款，致使对标的企业管理 ...
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项目。第十四条 投资并购方面的责任追究情形：（一）未按规定开展尽职调查，或尽职调查未进行风险分析等，存在重大疏漏。（二）财务审计、资产评估或估 为其他合资合作方提供垫资，或通过高溢价并购等手段向关联方输送利益。（六）投资合同、协议及标的企业公司章程等法律文件中存在有损国有权益的条款，致使对标的企业管理 ...
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尽职调查或补充出具专业意见的义务。第十条申请文件应为原件，如不能提供原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证 出具的'XXX公司申请公开发行债券的推荐函'(附'发行人基本情况表')附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的 ...
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仓单、提单质押，基金份额、股权质押，应收账款质押，存货质押，资信良好企业供销合同质押，小企业业主或主要股东个人财产抵押、质押以及保证担保等。可充分利用经营 贷款风险管理和拨备制度。（十一）银行开展小企业贷款业务时，必须完成尽职调查工作。信贷人员向审核部门提交的书面贷款建议中要说明贷款申请人是否为自己的 ...
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