第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。 、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国 ...
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监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形； (七)申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、 拟设机构3年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理状况和内控状况相适应的说明； (五)申请人分支机构管理制度； (六)申请人作出的其最近2年 ...
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、维修和应急处理，应有明确的权限界定、责任划分和操作流程，并建立日志文件管理制度，如实记录并妥善保管相关记录；（四） 对重要技术参数，应严格控制接触 外包服务供应商的经营状况、财务状况和实际风险控制与责任承担能力，进行必要的尽职调查。第六十五条 金融机构应当与外包服务供应商签订书面合同，明确双方的权利 ...
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第一章 总则第一条为明确中国保监会派出机构监管工作职责，加强保险市场监督管理，特制定本规定。第二条本规定所称“派出机构”，是指中国保监会派驻 或专人到保险机构工作场所对其业务活动、财务活动、资金运用活动、经营管理以及内部控制制度等进行检查，对检查情况出具监管意见书、作出行政处罚决定或行政强制措施的 ...
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营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会根据 其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。第五十三条期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以暂停其部分期货业务，并根据 ...
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业务；(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；(九)办理居间、咨询、资信调查等业务；(十)代保管及保管箱业务；(十一)法律法规规定或中国银行业监督管理 信托业务及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会备案。第四十六条信托公司应当按照国家有关 ...
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符合企业登记等条件外，还应具备下列条件：(一)有负责市场调查的机构和专业人员。(二)有熟悉广告管理法规的管理人员及广告设计、制作、编审人员。(三)有专职的 不实的广告，不得代理、发布。广告经营者必须建立广告的承接登记、复审和业务档案制度。广告业务档案保存的时间不得少于一年。第十七条广告客户违反《条例》 ...
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的调查：对应届初、高中毕业生、本年度的复员退伍军人、破产企业、国家及现代企业制度试点企业及经济性裁员企业的失业职工情况要随时掌握。4．将洽谈会未交流成功的供求信息及时输入数据库。 五、调查的组织形式：劳动力市场供需信息调查是就业管理一项制度化的重要工作。市劳动局就业管理处负责综合协调工作，市 ...
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、贸易磨擦对产品进口的影响、以及进口国同类产品的竞争格局等情况，分析出口市场变动对发行人的影响。第二十条 采购情况通过与采购部门人员、主要供应商沟通，查阅 是否存在残次、冷背、呆滞的原材料。通过查阅制度文件、现场实地考察等方法，调查发行人的存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收 ...
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、发展循环经济和实行节能降耗等新形势对统计工作的要求，制定并实施统计制度方法改革“续三年”(2007年－2009年)计划，健全和完善有关统计指标体系、调查 统计巡查工作，组织好对部分区县政府统计工作的巡查。依法加强涉外社会调查和部门统计调查管理。 八、进一步加强机关党的建设、党风廉政建设和统计队伍建设 ...
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