和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上“三性” ／总资产（七）每股净资产＝期末净资产／期末股本总额（八）研究与开发费用占主营业务收入比例＝研究发展费用／主营业务收入以上财务指标中，资产负债率以 ...
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应进行定性描述。（一）分析可能存在的信贷风险，尤其要分析目前的贷款组合、客户集中性风险、银行的贷款准备金制度及目前准备金水平。（二）分析可能存在的流动性风险 。（五）分析其他证券经营业务可能存在的风险，如金融新业务、新产品的开发对证券公司产生的影响。（六）分析人为因素产生的管理风险，如因内部控制不健全 ...
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新客户开户时是否严格审查其从事期货交易的资格？２．你公司客户开户文件（包括风险说明书、委托合同书等）是否齐备？内容是否符合证监会的要求？样本是否经证监会审核 公司能否保证会采取行动？６．你公司是否聘用过曾被证监会、交易所或地方期货监管部门处分过的人员？７．你公司对负责开发客户的从业人员是否进行过必要的 ...
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的要求报送。 三、扩大统计机构范围在填报机构中增加国家开发银行和进出口银行，请两行按照修订后的客户大额授信统计制度的要求，做好各项报数准备工作。 四 所使用的名称完全一致。 (3)风险预警信号： 具体有以下五种预警信号： A：公司治理结构存在重大缺陷 B：关联企业多且结构复杂 C：核心主业的偏离度较大 ...
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大小，重点关注风险较高的情形，例如：1.同一家代理机构代理多家保险公司产品，对客户投保情况披露不充分。2.代理机构拒绝在代理协议中写入反洗钱条款，或者 第三十条 保险机构应在总部或集团层面制定统一的洗钱风险管理政策、制度和流程，开发统一的反洗钱信息系统，并在各分支机构、各部门执行和使用。洗钱风险管理 ...
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一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的 十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时 ...
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年7月15日前完成系统开发、测试、上线及数据导入等各项工作。2、统一客户验证方式，加强客户数据质量管理。各公司要统一客户身份验证方式，现阶段非 注意保护投保人、被保险人的个人隐私和商业秘密。同时，鼓励提供少数民族语言供查询等方便客户的服务。7、切实采取措施，确保制度落到实处。一是总公司和各级分支机构要 ...
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券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。4、已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的 现场检查、非现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具 ...
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。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险 客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。第十八条甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算 ...
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和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和 公司应当根据市场和自身业务发展需要，增加信息系统建设的投入；严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范 ...
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