的责任与性质；(五)被投诉人的态度和主要申辩理由；(六)律师事务所(或同级司法局)意见；(七)需要说明的问题；(八)惩戒处理意见和建议；(九)调查人签名与报告日期 案件事实是否清楚、证据是否充分、定性是否准确、处理意见是否恰当、程序是否合法等，进行全面的审核。惩戒委在评审中，认为案件事实不清、证据尚不 ...
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上市条件的说明；（五）上市推荐人认为股票发行人需要说明的重要事项和存在的问题；（六）上市推荐人需要说明的其他事项。２．３．８上市推荐人应当保证发行人的 书面意见，并由有从事证券业务资格的律师事务所就以下（但不限于）事项出具法律意见：（１）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议 ...
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解决残疾人法律救助工作中存在的问题和困难;对侵害残疾人合法权益的重大典型案件，及时协调解决。(二)建立残疾人法律救助工作站市、县两级设立残疾人法律救助工作站。 对经济困难又达不到法律援助条件的残疾人减少或免除服务收费。有条件的地方可以探索建立专项资金，对律师事务所、公证机构和法律服务所为残疾人提供法律 ...
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（一）发行人；（二）保荐人（主承销商）及其他承销机构；（三）律师事务所；（四）会计师事务所；（五）担保人（如有）；（六）资信评级机构；（七 分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险。3、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等可能对发行人产生直接和间接的 ...
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、联系电话、传真：（一）发行人；（二）保荐机构和承销团成员；（三）发行人律师事务所；（四）审计机构；（五）资产评估机构；（六）申请上市的证券交易所 五）投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致的管理风险 ...
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家证券商联合牵头，应将其全部列示）及其律师事务所；４．推荐人；５．发行人的律师事务所和经办律师；６．会计师事务所和经办注册会计师；７．资产评估机构和 各项风险因素。”风险因素包括（但不限于）下列各项：１．经营风险。指发行人在生产经营过程中可能存在的风险因素，例如：（１）对重要原材料或者供货渠道的依赖， ...
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，组长应具有综合协调能力。第八条辅导对象拟或已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员应在辅导机构的协调下参与辅导工作，辅导机构也可根据需要另行聘请执业 的，除非中国证监会在不予核准通知书中另有其他要求，应针对存在的问题重新辅导半年以上。第六章辅导工作的监管第六十二条中国证监会对首次公开发行股票前的 ...
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、部门规章、行业执业规范和职业道德等规定的勤勉义务谨慎执业的，人民法院应当认定其存在过错。会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等债券服务 、市场出清、债权人利益保护和维护社会稳定并重，在发行人破产重整、和解、清算程序中，应当进一步明确破产管理人及时确认债权、持续信息披露等义务，确保诉讼 ...
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，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改情况。没有重大环保或其他重大社会安全问题的公司，需明确披露“公司不存在重大环保或其他重大社会安全 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件；审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及 ...
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预警范围。全市境内外上市公司。（二）监控预警等级。根据上市公司存在问题的严重程度，监控预警设立三个等级，由低到高依次为三级监控预警、二级监控预警和 ，提请会计师事务所、律师事务所重点关注有关问题。同时，向山东证监局及时汇报有关情况。（三）一级监控预警。由风险管理会议向董事会书面通报公司存在的问题和风险 ...
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