期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有从事证券 服务缺位，投资人合法权益不能得到很好保障。为此，《办法(修订稿)》对双方核心权利义务进行了规定，进一步明确了双方的法定责任。 (二)调整基金销售机构 ...
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手续；(二)为项目建设提供建设履约保证金或保函；(三)承担工程质量、工程安全责任；(四)接受项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查；(五) 过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该BT投资人5年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。 第 ...
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）其他严重影响合同履行的情形。第二十五条bt项目合同被终止的，bt投资人应当按照bt项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程 建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该bt投资人5年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。 第 ...
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具有相应资质的咨询机构编制项目招标文件（包括项目合同），通过招投标方式选择BT投资人。招投标活动应公平、公正、公开，并接受监督。第十条 BT融资建设实施方案 建设过程中有违法或严重违约行为的，按照合同约定追究违约责任或依法追究法律责任。（三）BT投资人（或项目公司）在项目投融资建设过程中有违法或严重 ...
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； (五)专业基金销售机构的年度财务、经营状况； (六)基金销售机构依据的基金风险评价方法说明； (七)基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法说明； (八)中国证监会要求的其他信息。 基金销售机构应当委托基金销售专户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供 ...
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提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百零八条规定的，人民法院应当受理。投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事 ）条第二十六条发起人对发行人信息披露提供担保的，发起人与发行人对投资人的损失承担连带责任。第二十七条证券承销商、证券上市推荐人或者专业中介服务机构 ...
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募集及销售业务。 信托业或证券经纪商依本办法担任境外基金销售机构者，得与投资人签订特定金钱信托契约或受托买卖外国有价证券契约为之。 第19条 销售机构应符合 机构依本办法代理募集及销售境外基金时，不得以契约排除法令规定其对投资人应负之责任。 第23条 境外基金符合下列条件者，得经本会核准或申报生效在 ...
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事务，也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理。 投资人委托或者聘用他人管理个人独资企业事务，应当与受托人或者被聘用的人签订 社会保险费用的，按照有关法律、行政法规予以处罚，并追究有关责任人员的责任。 第四十条 投资人委托或者聘用的人员违反本法第二十条规定，侵犯个人独资企业财产权益 ...
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妥善处理相应业务的方案； （三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担连带赔偿责任；（四）明确约定争议解决方式；（五） 不得使用销售归集分账户与基金注册登记机构进行基金销售结算资金交收。除基金投资人备付金账户与基金销售机构备付金账户之间可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。第 ...
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项目业主应根据《中华人民共和国招标投标法》等有关规定，通过公开招标方式选择bt投资人。特殊建设项目，经市政府批准，可采用邀请招标或竞争性谈判后协议方式选择 建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该bt投资人今后不得参与本市行政区域内政府投资项目的建设。（三） ...
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