》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《暂行规定》要求得到具体落实。二、会员制 咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业；（十三）证券投资咨询人员以个人名义进行咨询活动并收取费用；（十四）在签署合同之前收取或 ...
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、经济社会发展、人与自然和谐发展、国内发展和对外开放等方面的影响；注重投资建设中对资源、能源的节约与综合利用以及生态环境承载力等因素的影响。 质量。五、强化职业道德和职业责任（一）提高服务意识。工程咨询机构和从业人员在服务民间投资过程中，要增强服务意识，恪守职业道德，加强廉洁自律,严禁弄虚作假,树立和 ...
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，公平对待客户，避免利益冲突。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业 ，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果 ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办(证监会)要设立举报电话，及时受理 初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件第二章咨询机构的申请文件2－1申请从事证券期货投资咨询业务的报告2－2证券期货投资咨询机构从业 ...
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若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件 构成犯罪的，移送司法机关。 二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处 ...
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的其他事项。第三条经市发展改革委确认的入选投资咨询机构，可以承担本办法第二条规定事项的咨询评估工作。(一)入选评估项目建议书、可行性研究报告、项目 专业技术职称的专职人员不少于20名；4、注册资金不少于500万元(不含事业单位)，单位财务状况良好。(二)入选评估项目初步设计概算的咨询机构应当符合以下 ...
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、期货业务的连续从业经历。第十三条 证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处， 第十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 ...
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若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件 构成犯罪的，移送司法机关。二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 ...
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证券、期货业务的连续从业经历。第十三条证券、期货投资咨询机构及其咨询人员应当将其从事证券、期货投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处，便于 第十五条面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请，申请 ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办（证监会）要设立举报电话， 部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件第二章咨询机构的申请文件２－１申请从事证券期货投资咨询业务的报告２－２证券期货投资咨询机构从业资格 ...
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