和直接责任人、领导人，有权依照《国务院关于违反财政法规处罚的暂行规定》及其他有关处罚规定，进行下列经济处理：(一)没收非法所得;(二)收缴应当上交的收入;(三) 及经济实体性公司的内部审计机构和专职审计人员，受同级国家审计机关的业务指导，并向其报告工作;企业事业单位和基本建设单位的内部审计机构，受主管 ...
//www.110.com/fagui/law_275988.html-了解详情
方式，或者委托外部专业机构进行调查：(一)商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况；(二 客户投诉。第三十一条 商业银行应当将银行资产与客户资产分开管理，明确规定相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的权力。对于可以由第三方托管 ...
//www.110.com/fagui/law_66896.html-了解详情
一)从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、外汇或者期货买卖等金融业务活动；(二)购买已上市交易的股票，但其所持被投资 。 第二十三条本办法施行前已经依法登记注册的不具备本办法规定设立条件的创业投资机构和创业投资咨询顾问机构，应当在本办法施行之日起1年内达到本办法规定 ...
//www.110.com/fagui/law_164749.html-了解详情
办法和授权管理规则。第二十一条商业银行从事财务规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解所销售的银行产品、代理 。第三十九条商业银行的董事会或高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与 ...
//www.110.com/fagui/law_65931.html-了解详情
通证券有限公司葛向红 430104700617252 海通证券有限公司廖晖 430104690913101 上海世基投资顾问有限公司杨蕾 520102721016202 上海世基投资顾问有限公司叶颂涛 420106671207495 长江证券有限责任公司薛树东 130703690622031 深圳华 ...
//www.110.com/fagui/law_75717.html-了解详情
茂荣 513021197307235872 华西证券有限责任公司林海 510103740726341 华西证券有限责任公司陈宜平 330106691006057 华西证券有限责任公司孙琳 330521770815022 杭州三元证券投资顾问有限公司方开平 420111640102551 杭州三元证券 ...
//www.110.com/fagui/law_73981.html-了解详情
财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。第三条商业银行开展个人理财业务，应遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。商业银行不得利用 ：(一)暂停商业银行销售新的理财计划或产品；(二)建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人；(三)建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。第 ...
//www.110.com/fagui/law_65934.html-了解详情
从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号) 为其特定客户提供特别证券咨询服务的一种形式，不得独立的经济实体。“理财顾问工作室”须设在证券营业部内。 (二)证券经营机构及其营业部与咨询机构需按有关 ...
//www.110.com/fagui/law_140565.html-了解详情
”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔１９９７ 工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。（三）证券咨询机构及人员受证券经营机构及其营业部聘请为 ...
//www.110.com/fagui/law_42039.html-了解详情
（四）基金的发起和管理；（五）企业重组、收购与合并顾问；（六）项目融资顾问；（七）投资顾问及其他顾问业务；（八）外汇买卖；（九）境外企业、境内外商投资 违反本办法，除依据本办法第三十一条、第三十二条、第三十三条的有关规定予以处罚外，情节严重的，中国人民银行可责令其停业直至吊销其《金融机构法人许可证》。 ...
//www.110.com/fagui/law_39443.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务