其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。期货公司应当在期货经纪合同、本公司 公司的自有资产相互独立、分别管理；(二)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；(三)对股东、实际控制人及其 ...
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，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和 、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等 ...
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信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。投资者教育和风险揭示工作必须有机融入证券公司的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节。证券 +0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。三、进一步提升服务质量和专业管理水平针对当前新 ...
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的控制措施。第三十三条证券公司定资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究 资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；（五）以转移资产管理 ...
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控制措施。第三十三条证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（一）保持独立、客观；（二）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的 进行内幕交易、操纵证券价格； （三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； （四）对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺； （五）以转移资产管理 ...
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三条 小额担保贷款按照"权责明确、风险可控、程序清晰、运转有序"的原则实行流程管理。第二章 管理职责第四条 市人社部门及所属就业服务机构的职责：（一）对小额 《申请表》上签署确认意见。对符合条件的，统一将《申请表》分送市财政部门、担保公司、经办金融机构审查；对不符合贷款条件的，向申请人说明理由。（五） ...
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证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、行政法规、部门规章和业务规则，制定本指引。 第二条 本指引适用于深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板上市 履约担保品的头寸。 第十九条 上市公司应根据已投资衍生品的特点，针对各类衍生品或不同交易对手设定适当的止损限额，明确止损处理业务流程， ...
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二、完善机构体系建设逐步形成由政府、法人、自然人等多元化投资主体共同出资，股份制公司、事业性单位等多种组织形式并存，从服务全市、服务各区县(自治县)到服务各 项目风险程度在基准费率基础上上下浮动30%一50%，也可经担保行业管理部门同意后由担保双方自主商定。3．规范业务操作流程及相关内控制度。信用担保 ...
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公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司)层面；(三)公司各业务单元或业务流程环节层面。第五条 公司内部控制制度应包括以下基本要素：(一)内部环境 包括发展计划及预算、重大投资、收购出售资产、提供财务资助、为他人提供担保、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理 ...
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检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条 小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营和合法规范的基础上进行 向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等人民银行营业管理部要求的业务信息。 第五十三条 小额贷款公司在经营过程中，若有非法集资、变相吸收 ...
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