的设立，由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。第十条期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项，以及变更持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东的，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案 ...
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自公布之日起施行。 中国证监会 司法部2021年10月15日关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见为贯彻落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击 证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《期货交易管理条例》（以下简称《期货条例》）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 ...
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结算机构规定时间内追加保证金或者自行平仓的，证券登记结算机构应当按照《期货交易管理条例》以及业务规则的规定将该结算参与人负责结算的合约强行平仓。 含义：(一)保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。(二)股票期权经营 ...
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正在被有权机关调查的情形； (六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； 及审查或者验证措施； (二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归 ...
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公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式 的介绍业务关系。第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(二)对客户 ...
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公司变更注册资本部分事项审批：同比例增减资审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批：不涉及新增持有5% 号） 保监会与证监会联合审批项目，此次取消证监会的审批。22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 ...
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勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法 正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六 ...
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《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二条本指引所称证券 为该组合中多头Delta值绝对额与空头Delta值绝对额之和。第三十条基金参与股票期权交易的，除中国证监会另有规定或注册的特殊基金品种外，应当符合下列风险控制 ...
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《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二条本指引所称证券 为该组合中多头Delta值绝对额与空头Delta值绝对额之和。第三十条基金参与股票期权交易的，除中国证监会另有规定或注册的特殊基金品种外，应当符合下列风险控制 ...
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依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当 公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司 ...
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