发现功能二、金融期权１．金融期权的定义２．金融期权的产生和发展三、金融期货与期权的区别１．标的物不同２．投资者权利与义务的对称性不同３．履约保证 业务管理办法》６．《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》 ...
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与管理。第二章 任职资格第五条 期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：(一)具有中华人民共和国国籍；(二)取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货 的，责令停业整顿。第五章 附 则第二十七条 本办法施行前已任职的期货经纪公司高级管理人员仍可继续任职，但应当在中国证监会规定期限内取得《 ...
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和考试大纲制定中的，问题一直没有正式执行该办法，随着市场发展，从业人员的继续增加，《证券业从业人员资格管理办法》要抓紧执行落实。8．加强服务，改进 ，尤其是要保持社会稳定。证券市场1992年8.10以后，没有出现大的风波，期货市场去年2月出“3.27”国债风波。 证券经营机构只要在国家法令和政策允许的 ...
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挪用或者擅自允许他人挪用客户资金或者套用不同账户资金； （七）任用不具备期货从业人员资格的员工办理结算交割业务； （八）未按照规定向客户提供有关成交结果 擅自公开不宜公开的信息； （九）故意制造、散布虚假或者误导性信息； （十）违反交易所信息管理办法规定的其他行为。 上述违规行为构成违约行为的，依照本 ...
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部门负责人、合规审查部门负责人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关 签名；４．拟任职法定代表人的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》复印件；５．拟任职法定代表人的《期货从业人员资格证书》复印件；６．中国证监会 ...
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）的基础上，我会对成立以来至2003年6月30日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中，应予废止、已明令废止或者自行失效的 43号证监会1999年8月31日21期货业从业人员资格管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日22关于贯彻实施《期货交易管理暂行条例》及其配套 ...
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、杭州、海口、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》的有关规定，我会对你们初审合格上报的 任职资格无异议。我会将把依据本批复取得任职资格的高级管理人员的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》以机要文件交换方式发给你办。你办要为董 ...
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根据《期货交易管理条例》，我会草拟了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员管理办法》，现公开征求意见。请将意见或者建议以电子邮件或者传真的形式于2007年6月14日之前反馈我会。感谢对我会工作的支持。 电子邮件cuinan@csrc. ...
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资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就 、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部 ...
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中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（一）注册 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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