期货经纪有限公司的违规事实1996年6月至12月，河南省三读期货经纪有限公司接受客户全权委托，进行期货交易，并承诺年利润率为20％左右。其委托书中明确 12月，河南省读来读去读书社(乙方)与河南省财政证券公司(甲方)签订了抵押拆借合同。合同规定：乙方以在甲方开户的股东帐户的股票作为抵押物，向甲方抵押 ...
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机构必须按每一人客户开设保证金帐户进行明细核算。第二十六条期货经纪机构接受客户交易委托，必须控制在客户存入保证金所允许的风险范围内。对客户的浮动盈亏 正式职工的临时招聘的工作人员，可按最高不得超过代理手续费净收入４％的比例和合同约定的方式从营业费用中列支劳务费，并依法代扣代缴其个人所得税。第三十四条 ...
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２、主管部门和董事会的审核意见３、所在地省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门的批复文件４、营业执照５、国内交易所出具的可进行该交易所代理业务的 规则８、期货营业部门主要负责人及其业务人员简历及学位证书９、经营场地的所有权或使用权证明１０、租用国内外通讯设施合同１１、风险说明书及客户委托契约书样本 ...
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信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时 证券账户和期货账户等投资所需账户；（六）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告，并出具书面意见；（七）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他 ...
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情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括 股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当 ...
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情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括 股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当 ...
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期货客户交易编码的申请、挂失、销户。(四)与客户签订期货经纪合同。(五)为客户办理代理授权或者取消代理授权。(六)转托管，指定交易、撤销指定交易。(七 时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任 ...
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多式联运合同纠纷│多式联运合同纠纷││├─────────┼────────────────┤││保管合同纠纷│保管合同纠纷││├─────────┼────────────────┤││仓储合同纠纷│仓储合同纠纷││├─────────┼────────────────┤││委托合同纠纷│进出口 ...
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下发之日起30日内解除原承包合同。2、期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其 。 四、证管办(证监会)要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》(证监发字(1994)65号)及其会议纪要(证监发字 ...
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二份)：1、填写中国证监会制作的《会员经纪业务申请登记表》(附件二)。2、期货交易所填写的《推荐意见表》。3、公司《企业法人营业执照》复印件。4、 8、经营场地的所有权或使用权证明和租用国内外通讯设施合同。9、期货业务部门的交易规则、从业人员管理规则、风险说明书和客户委托合同书样本。 四、获准从事期货 ...
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