第二十四条 货币经纪公司申请筹建分公司，应当向中国银行业监督管理委员会报送以下文件、资料：(一)申请书，其内容包括拟设分公司的名称、所在地、营运资金、业务范围及服务 经营中可能发生的损失。第四十五条 非经客户许可，货币经纪公司在交易过程中不得向第三方泄露有关客户资料，法律法规另有规定的除外。第四十六条 ...
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十条 不得违反监管工作纪律。不得公开发表与监管政策相悖的言论。第十一条 不得泄露国家秘密、工作秘密以及保险机构的商业秘密。第十二条 不得利用职务便利及影响 ，热爱学习，钻研业务，不断提高专业素养。 第五条 应保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。第六条 应公平竞争，自觉抵制不正当竞争。 第二章 保险机构 ...
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：（一）违法安装监控设施；（二）泄露客户单位安全技术防范工程技术秘密；（三）违法使用报警记录、监控影像资料；（四）其他影响安全技术防范工程有效 条 单位招聘保安员的，应当在聘用保安员之日起七日内将保安员身份证和资格证复印件等资料报送所在地区公安机关备案。第十七条 治安保卫重点单位应当设立内部保安组织。 ...
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交易清单的录入是否经过双人复核？发现差错是否及时报告并得到妥善解决？3.18 客户资料和销售数据是否进行完整异地备份？3.19 认购费率、申购费率、赎回费率 编制、核对、报备、披露基金财务报表？4.2.14 是否对会计报表、资料妥善保存？4.3 IT系统4.3.1 应用系统上线前是否进行严格测试并经过 ...
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。第十一条 证监会授权机构需在接到申请后三十天内，对申请人的资料做出审查，对符合条件者统一颁发资格证书，予以注册登记，并在证监会指定的 文件和各种业务凭证;(八)故意制造和提供虚假信息;(九)为未开办开户手续的当事人从事交易;(十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息;(十一)私下对冲;(十二)不按 ...
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从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二)不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为 ...
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的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与 异常修改时，能及时发现并恢复。 第二十三条门户网站中不得存放与基金交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据。 第二十四条门户网站中的客户 ...
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保安服务必需的资料。保安服务公司及其保安员，不得向任何单位或者个人泄露客户提供的资料。第二十一条保安服务收费应当公平、合理，保安服务质量应当与服务收费相适应，收费的项目和标准应当向客户公开。保安服务收费遵循政府指导价和市场调节价相结合的原则，政府指导价由自治区价格主管部门会同 ...
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十四条 离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料，信息技术系统的口令必须立即更换。第三节 安全管理第十五条 计算机信息技术 工作：(1)数据不得泄露，禁止外借；(2)数据应仅用于明确规定的目的，未经批准不得它用；(3)无正当理由和有关批准手续，不得查阅客户资料。经正式批件 ...
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、操作人员应有互不相同的用户名操作权限，定期更换操作口令。操作人员认真做好操作记录，严禁泄露自己的操作口令；４、必须启用系统软件提供的安全审计留痕功能；５、各岗位 （１）数据不得泄露，禁止外借；（２）数据应仅用于明确规定的目的，未经批准不得它用；（３）无正当理由和有关批准手续，不得查阅客户资料。经正式 ...
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