依法追究其刑事责任：（一）营运期间抽逃注册资本；（二）擅自设立分支机构； （三）未经核准擅自变更、终止； （四）超出核准登记的经营范围，擅自从事 维护现场秩序，发现涉嫌犯罪的，应及时进行调查取证，构成犯罪的应予以立案侦查，对犯罪嫌疑人应采取积极有效措施，严防潜逃；人民银行要协调金融机构及时冻结资金账户 ...
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我市的银行、证券公司、保险公司、金融配套服务机构等金融机构地区总部（注册和办公地在石家庄直属总部管辖的金融机构分行、分公司，或单独设立并直属总部管辖的业务中心、 未经金融办（或政府核定的其他部门）批准，不得擅自进入金融机构检查，不得向金融机构滥罚款、滥收费、滥摊派。五、建立创新发展机制（二十）建立金融 ...
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一名相应级别的负责人临时代行职责。第四条联席会议在中国人民银行日照市中心支行设立办公室，由一名副行长兼任办公室主任。联席会议各成员单位指定一名职能科室负责 二条市公安局负责采取有效措施，协助有关金融监管部门依法取缔非法金融机构，严厉打击非法金融活动；组织、协调对各类涉嫌金融犯罪案件的侦查，最大限度地为 ...
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暂缓发证：(一)未经批准擅自实施变更事项；(二)不按规定向中国证监会报送业务资料；(三)拖延或拒绝交纳监管费；(四)涉嫌重大违法、违规行为，正在接受调查 业务许可证〉申请表》；2．中国人民银行批准设立的文件(原件和复印件)；3．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》(正本、副本和复印件)；4．工商 ...
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严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构(包括 因私离境一个月以上；2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；4、拟离开所在证券经营机构。第 ...
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一名相应级别的负责人临时代行职责。第四条联席会议在中国人民银行日照市中心支行设立办公室，由一名副行长兼任办公室主任。联席会议各成员单位指定一名职能科室负责 二条市公安局负责采取有效措施，协助有关金融监管部门依法取缔非法金融机构，严厉打击非法金融活动；组织、协调对各类涉嫌金融犯罪案件的侦查，最大限度地为 ...
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暂缓发证：（一）未经批准擅自实施变更事项；（二）不按规定向中国证监会报送业务资料；（三）拖延或拒绝交纳监管费；（四）涉嫌重大违法、违规行为，正在 〈经营证券业务许可证〉申请表》；２．中国人民银行批准设立的文件（原件和复印件）；３．中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》（正本、副本和复印件）；４．工商 ...
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严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构(包括 因私离境一个月以上；2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；4、拟离开所在证券经营机构。第 ...
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工商行政管理部门，依照国家有关法律法规，取缔非法设立的金融机构，坚决制止和依法查处非金融机构办理存款、贷款、汇兑等金融业务。人民银行要在去年全面开展“清资金 。各银行要严格按规定办理外汇买卖，加强对结售汇有效单证的审查，严禁无证擅自售汇，注意防止利用异地购汇等形式的伪造单证套购外汇。各级外汇管理部门要 ...
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远程证券交易网点，个别非证券经营机构甚至个人也擅自设立证券营业性场所，从事证券代理业务，扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着极大的金融风险，必须坚决清理规范。 之外设立证券营业网点；（二）坚决取缔非证券经营机构、个人设立的证券经营网点，对涉嫌刑事犯罪的机构或个人应移交当地司法机关处理；（三）清理中要贯彻“ ...
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