还应当符合下列要求：(一)具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(二)设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三 或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；(八)内幕交易或者操纵市场；(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第四十二条 证券 ...
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，各有关会计师事务所： 为适应证券市场的发展需要，进一步提高上市公司年度报告的编制和披露质量，我会根据国家有关部门新颁布的相关法规制度，对《公开发行股票公司 四、上市公司在编制年度报告的过程中，应做好信息保密工作，禁止公司、股东和内幕人员进行内幕交易。五、凡出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或 ...
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基金应当遵守有关法律法规及任职单位管理制度的规定，遵循公平、公开、公正的原则，防范利益冲突和利益输送，禁止利用内幕信息及其他未公开信息违规买卖基金， 担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司、银行托管部门及基金从业人员进行内幕交易或者利用其他未公开信息违规买卖基金，依法应予行政处罚的，中国证监会依照 ...
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证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、 不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；（三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保；（四 ...
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证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营 有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格； （三）未经客户允许，将客户委托资产用于融资或者担保； （ ...
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方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象 章 交易执行的内部控制第十三条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易 ...
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协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条期货从业 中国证监会处理。第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等 ...
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，但是基金管理公司除外；(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；(四)基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、 ，不得给予两次以上的处罚。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本 ...
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审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。第四条 中国证监会及其派出机构依法 业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。第 ...
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和交易规则，书面签署相关风险揭示文件。第十二条投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据本所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格 不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。第十七条投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。第十八条投资者发生异常交易行为 ...
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