和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密。严禁篡改资料和数据。第七十八条中国证监会及其派出 调查，并可以要求其提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。证券公司或证券公司子公司对中国证监会及其派出机构的调查不得以任何理由拒绝或者 ...
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传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。8. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. ...
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专网的个人计算机、工作站、服务器、网络打印机及各种终端设备；?(二)使用人员应爱护客户机及与之相关的网络连接设备(包括网卡、网线、集线器、调制解调器等)， 内的两项信息处理工作应尽可能分开：?1、系统管理与计算机编程；?2、机密资料的接收和传送；?3、安全管理和系统管理；?4、访问证件的管理与其它工作 ...
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专网的个人计算机、工作站、服务器、网络打印机及各种终端设备；?(二)使用人员应爱护客户机及与之相关的网络连接设备(包括网卡、网线、集线器、调制解调器等)， 内的两项信息处理工作应尽可能分开：?1、系统管理与计算机编程；?2、机密资料的接收和传送；?3、安全管理和系统管理；?4、访问证件的管理与其它工作 ...
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资金损失的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任；伪造、篡改小额支付系统业务盗用资金的，应当没收非法所得，给予纪律处分，构成犯罪的， 包，但无需列出开户行手续费的信息。代理行收到开户行返回的业务回执包后，为客户打印进账回单，记载存款账户贷方发生额(交易金额－代理行手续费)；同时打印手续费回单 ...
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证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规划中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户 证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位 ...
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证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户 证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者 ...
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证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户 证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位 ...
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执行客户委托的情况；（三）要求会员每月过后５日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。第四十七条 确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人 ...
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备份登记表》(表15)。(如发现存在原始数据篡改、删除等问题，应该立即上报托管工作组处理)6．技术资料交接：需交接的资料至少应包括以下各项：系统运行维护日志 报告，并与系统开发商、设备提供商、以及各协作方及时取得联系，同时对客户进行解释，寻求各方面的支持和援助，尽量缩短排除故障的时间，尽快恢复正常交易 ...
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