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爆竹经营(批发)许可证》时,应当提交下列申请文件、资料,并对其真实性负责: (一) 烟花爆竹经营(批发)许可证申请书; (二) 企业法人证明; (三) 安全生产责任制文件、事故应急救援预案复制件和安全管理制度、操作规程清单; (四) 主要负责人、分管负责人、安全管理人员和仓库保管员、守护员培训、考核 ...
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子公司的财务管理制度;发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。第十八条发行人的机构独立。发行人应当建立健全内部经营管理机构, ,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;(二)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入 ...
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之日起15日内到住所地县级以上文化行政部门备案。第七条从事美术品进出口经营活动,应当向文化部提出申请并报送以下材料:(一)进出口单位的资质证明;(二) ,接受文化行政部门的指导、监督和检查;(二)有健全的经营管理制度;(三)有美术品合法来源证明;(四)经营的美术品明码标价;(五)依法缴纳税费。第十四 ...
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(三)具有熟悉货币经纪及相关业务的高级管理人员。(四)具有健全的组织机构、管理制度和风险控制制度。(五)具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范设施 报告。(六)由货币经纪公司法定代表人出具的申请材料真实性声明。(七)中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件、资料。关联法规:全国人大法律(1)条第二 ...
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。主要内容包括:(一)企业收入确认和核算是否完整、准确,是否符合国家财务会计制度规定,有无公款私存、私设“小金库”,以及以个人账户从事股票交易、违规对外拆借 。(一)直接责任是指企业负责人因对主管的资产经营活动和财务管理事项未履行或者未正确履行职责,致使企业经营管理不善,或由于决策失误而事后又处理不力 ...
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派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和规则,对证券公司 券业务资格申请书;(二)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;(三)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十一条制定的选择 ...
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边、集贸市场、流动人口聚居区等法制宣传。突出服务科学发展主题,立足增强工商行政管理机关干部社会主义法治理念,深化“法律进机关”活动,提高干部依法行政和服务社会的能力 行为及可能触犯的法律法规,进行预警提示,引导其建立健全合法规范的经营管理制度;在服务发展方面,引导经营者做大做强企业,提升维权能力和市场 ...
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边、集贸市场、流动人口聚居区等法制宣传。突出服务科学发展主题,立足增强工商行政管理机关干部社会主义法治理念,深化“法律进机关”活动,提高干部依法行政和服务社会的能力 行为及可能触犯的法律法规,进行预警提示,引导其建立健全合法规范的经营管理制度;在服务发展方面,引导经营者做大做强企业,提升维权能力和市场 ...
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被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等,经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险官签署确认后,于每年4月15日之前将自评结果 并有效执行4.06公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行4.07公司建立了自有资金管理制度,对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一 ...
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:重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及 情况。5. 公司报告期各项业务(发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等)的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。 ...
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