限于：基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基金投资比例符合法规规定及基金合同约定的时间要求、法规允许的 的管理人应定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。开放式基金的托管协议至少应订明基金管理人定期提供持有人名册的频率或不定期提供持有人名册的情形， ...
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条件： 一、须为同时经营证券经纪、承销及自营业务之综合证券商，并取得柜台买卖债券自营商证照。 二、长期信用评等应达下列标准之一： (一)中华信用评等 公司债资产交换交易或结构型商品交易时，亦不得与相关转换标的或连结标的之股票发行公司及与该发行公司具前项身分关系者从事交易。证券商与交易相对人从事衍生性 ...
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，本法的规定对其合同无影响。第5条（1）本法不适用于：ａ．有价证券、股票、流通票据和货币的买卖；ｂ．不适用已经登记或将要登记的船舶和飞机的买卖；ｃ．电力 ，或由某一事件确定的，而这事件是当事人知道的。[3第21条如果按照当事人的协议或惯例，交货将在一定的期间内（某月或某季节）完成，卖方得确定确切的交付 ...
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的规定对其合同无影响。 第5条 （1）本法不适用于： ａ．有价证券、股票、流通票据和货币的买卖； ｂ．不适用已经登记或将要登记的船舶和飞机的买卖； ｃ． ，或由某一事件确定的，而这事件是当事人知道的。[3 第21条 如果按照当事人的协议或惯例，交货将在一定的期间内（某月或某季节）完成，卖方得确定确切的 ...
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依照本办法第四条规定享受权利，承担责任。 第七条 股份企业经营期满或经股东协议解散时，应按规定在完税清偿各项债务后，其余财产按股份比例对股东清偿。 专业银行或持有《经营金融业务许可证》的其他金融机构办理。 第二十二条 股票、债券的买卖，均应以现货交易，禁止买空卖空、假冒伪造等不法行为。 第七章 股票 ...
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依照本办法第四条规定享受权利，承担责任。 第七条股份企业经营期满或经股东协议解散时，应按规定在完税、清偿各项债务后，其余财产按股份比例对股东清偿。 委托专业银行或持有《经营金融业务许可证》的其他金融机构办理。 第二十二条股票、债券的买卖，均应以现货交易，禁止买空卖空、假冒伪造等不法行为。 第七章股票、 ...
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不得超过股票金额的百分之十五。 第十一条严禁转让、买卖股票、严禁伪造股票。违者，要严肃处理；对触犯刑律的，交由公安、司法部门依法处理。 第三章债券第 以同额资产做担保。 第十七条企业委托专业银行发行股票、债券时，经主管部门审核后，双方签订具体协议，由专业银行提出可行性调查报告，报人民银行昆明市分行审批 ...
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法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“本公司”)为证券公司 商业银行不得将该席位用于自行买卖证券等其他用途。第十条 商业银行申请开设股票质押贷款资金结算帐户，应当向本公司提交法人结算协议并指定资金结算帐号。 ...
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列载的信息和对本说明书作任何解释或者说明。”本招股说明书应当提醒投资人自行负担买卖该发行人股票所应支付的税款，发行人、推荐人和承销商对此不承担责任。（四） 成立的注册登记文件；２．主管部门和证券交易所批准发行上市的文件；３．承销协议；４．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告；５．发行人改组的其他有关 ...
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参与证券市场投资活动，保障保险资金安全，根据国家法律法规和《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定 投资者独立席位证券账户T日的成交数额及其他数据，计算保险机构投资者证券账户买卖相关证券的应收、应付数量，生成证券交易清算数据。结算参与人根据所托管 ...
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