，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。第十六条 商业银行应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、 或权益类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保或回购承诺，不得用本行信贷资金为本行理财产品提供融资和担保。第四节 理财托管第五十条 商业银行应当选择 ...
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贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十六条小额贷款公司应建立规范的财务制度。按照《会计法》、《金融企业会计 报送所在地中国人民银行分支机构和中国银行业监督管理委员会派出机构，并应跟踪监督小额贷款公司融资的使用情况。第五十二条 省中小企业局牵头会同贵州银监局、人行贵阳 ...
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等关键岗位上有合格的专门人才；(五)在法人治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面具有完善的制度；(六)有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施；(七) 前设立的财务公司凡不符合本办法有关规定的，应当在规定的期限内进行规范。在规范期内应遵从本办法关于最低实收资本金、资本充足率等审慎性监管的规定。 ...
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）等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。第二十八条证券公司应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序 回购和为客户融资所带来的风险。第一百零四条证券公司应建立大额资金筹集和使用的事前风险收益评估制度，重大资金的筹集、分配与运用以及对外担保、资产抵押 ...
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贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十七条小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业的有关规定，建立审慎 信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等业务信息。每年4月30日前，小额贷款公司负责向公司股东、有关主管部门、向其提供融资的银行业金融机构、有关捐赠 ...
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贯彻。培训工作要扎实、细致地进行，凡不理解和不能按照会计基本制度规定进行业务操作的人员不得上岗。五月份以后，总行拟分期举办会计处长培训班，各分行亦应 同级别的保密设置。（四）应用系统软件的开发必须遵循软件规范，逐项编写书面文本，提供功能说明书、业务操作说明书。（五）应用系统软件开发完成后，科技、会计及 ...
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各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要 不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。（二）严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度。凡对外开办的每一笔资金业务 ...
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、连环担保风险。(十二)规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和 体系和不同层次市场间的准入、退出机制，发挥资本市场优胜劣汰功能，满足不同企业的融资需求。(十七)积极稳妥地推进股权分置改革。通过股权分置改革消除非流通 ...
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经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第三条 健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的 机构不得自行从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。(二)严格资金业务的授权批准制度，强化重大资金投向的集体决策制度。凡对外开办的每一笔资金业务都 ...
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、定制化的信用保证保险产品。发挥保险机构风险管理优势，探索开展融资性担保机构中小企业担保贷款保证保险业务，扩大保险业服务小微企业规模。（四）创新经营模式。 。支持保险资金投资创业投资基金。三、提高服务能力（六）优化投保操作流程。支持保险公司运用云计算、大数据、移动互联网等新技术促进保险销售渠道和服务 ...
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