发出客户交易结算资金转账指令，应向银行提供该划款确为按客户要求办理的文件。（十一）证券公司根据《管理办法》第六条和第八条规定确定主办存管银行并开立 向证监会报告专用存款账户的上月末资金余额，证券公司应在每月５日前（逢节假日顺延）报送上月末的代买卖证券款、受托资金、受托资产余额。（十六）结算公司应将证券 ...
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IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理 发生的重大事故、技术故障、业务纠纷与客户投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以 ...
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资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。第二条 合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。第二十二条 ...
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制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 本金的1%计算风险准备；（三）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。第二十四条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定： ...
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2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法 ，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、 ...
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年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法 ，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、 ...
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管理的活动。二、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理办法〉有关问题的通知》（证监发[2007]81号，以下简称《通知》）是《QDII试行办法 与客户通过合同约定。四、证券公司境外证券投资定向资产管理业务作为定向资产管理业务的一种特殊形式，也应当适用《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券 ...
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情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人员安排， 人民共和国证券法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称 ...
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。 二、起草过程 2008年初，我会开始着手 修订《办法》，在北京、上海、深圳分别召集基金管理公司、商业银行、证券公司等基金销售机构、律师事务所、上海、深圳 我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者 ...
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》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法 财产的提取1. 列明在本合同存续期内，当委托财产高于3000万元人民币时，资产委托人可以提取部分委托财产，但提取后的委托财产不得低于3000万元人民币；当 ...
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