法规：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条本 的；（七）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。第三十五条证券公司有下列行为之一的，将视情节轻重，给予警告、通报和暂停、取消 ...
//www.110.com/fagui/law_41870.html-了解详情
与上期的收入和支出情况。（六）前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些 ；不能作出定量分析的，应进行定性描述。（七）资产负债表日后的非调整事项，包括所投资金融品种或金融工具等价格的异常波动、对一项金融资产的大额投资、公司 ...
//www.110.com/fagui/law_38451.html-了解详情
上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括初始投资成本、持股比例、期末账面值、本期收益、会计 受托人名称、委托金额、委托期限、报酬确定方式，以及当年度实际收益或损失和实际收回情况等；公司还应说明该项委托是否经过法定程序，未来是否还有委托理财计划； ...
//www.110.com/fagui/law_364724.html-了解详情
或间接转让的，适用本办法。国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让所持上市公司股份按照相关规定办理。第四条国有股东转让所持有 股份转让批准机构及其有关人员违反本办法，擅自批准或者在批准中以权谋私，造成国有资产损失的，由有关部门按照权限给予纪律处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。 ...
//www.110.com/fagui/law_191825.html-了解详情
、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；( 融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备，并在会计报表中充分披露。 第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、 ...
//www.110.com/fagui/law_145307.html-了解详情
公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资 根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html-了解详情
超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、 期初期末余额应以元为单位填列。8. 营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。法定代表人： 办公电话：总经理： 办公电话：财务负责人： 办公 ...
//www.110.com/fagui/law_392025.html-了解详情
指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕 的委托资金混同使用。（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应 ...
//www.110.com/fagui/law_177298.html-了解详情
中期拟定分红预案或公积金转增股本预案，并将在下半年实施的。(3)中国证监会或证券交易所认为应当进行审计的其它情形。凡未经审计的中期财务会计报告，应注明“ 10％)以上的经营活动及所在行业分别进行介绍。对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。2、公司投资情况(1)募集资金使用情况对于前一次招股说明书、 ...
//www.110.com/fagui/law_152231.html-了解详情
委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。 第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当 进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。 第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密 ...
//www.110.com/fagui/law_74758.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务