暂停情形，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司 管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二）B类1、《 ...
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税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产结构、负债结构和其他 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其摘要中财务报告 ...
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合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经聘任对证券公司的决策、经营、 机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的 ...
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、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。第二十四条证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的 第七十四条证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入 ...
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架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。 员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十 ...
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应承诺同意将法律意见书作为证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司筹建、开业和其他变更申报的必备材料一同上报中国证监会，并愿意承担相应的法律责任。第五十 ，须向所在地中国证监会派出机构提出申请。中国证监会派出机构应在自收到符合要求的申请材料之日起二十个工作日内将审查结果书面通知申请人。中国证监会派出 ...
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期末数。（十三）按如下格式披露未决赔款准备金：（十四）按如下格式披露未到期责任准备金：类别期初提存数期末提存数（十五）按如下格式披露长期责任准备金：益 进入中国证券市场）等对我国证券公司的影响。（十）分析因国家法律、法规、政策的可能变化而产生的政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、利率政策 ...
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适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和 的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。十三、上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照 ...
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变更注册资本或者股权过程中，对于可能出现的违反规定或者承诺的行为，证券公司应当与相关主体事先约定处理措施，明确对责任人的责任追究机制，并配合监管机构调查处理。 、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资；（二）违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动；（三）滥用权利或影响力，占用证券公司 ...
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客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当 与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险 ...
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