人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、行政法规及国务院有关决定，制定本办法。 关联法规：全国 公司外国合资者所在国家或地区有完善的金融监督管理制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六 ...
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的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》 能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定 ...
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三条本细则所称“外资法人机构”是指《条例》所称独资银行、合资银行、独资财务公司和合资财务公司。第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）是管理 ）、与境外附属机构往来（资产方）、境外各项贷款、境外投资以及买入境外返售证券。资金流入境内量是指境外同业存款、境外存款、拆入境外同业、借入境外同业、 ...
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的规定》，自2009年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十一月二十六日 关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定 为有效 评价结果使用的有关规定，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现就期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题规定 ...
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月19日国务院批准、1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。二00三年十二月五日一章总则 职责的；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的 ...
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与格式＞(2000年修订稿)》印发给你们，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二000年六月十五日 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与 事项进行说明。13、其他在报告期内发生《证券法》第六十二条、《股票条例》第六十条及《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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内容完整性的前提下做出适当修改，同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市 的情况。１１．其它在报告期内发生的《证券法》第六十二条、《股票条例》第六十条和《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会 ...
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公司、委托人和托管人的合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》、《 在签章及日期前，明确载明如下内容："管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺 ...
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不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。 自2007年4月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司 ...
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对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险公司及其资产管理公司等机构投资者，要积极参与股权分置改革，自觉维护投资者特别 》和《刑法》等法律的修订。研究、拟定《证券公司监管条例》、《证券公司风险处置条例》和《上市公司监管条例》等行政法规。调整和完善与积极稳妥推进股权 ...
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