、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》，现予以 分公司对新增股份登记托管情况的书面证明； （九）保荐机构出具的上市保荐书； （十）保荐协议； （十一）保荐代表人声明与承诺书； （十二）本所要求的 ...
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信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章 的律师、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。第七十条承担审计业务的会计师事务所应在募集说明书正文后声明：“本所及签字注册会计师已阅读募集 ...
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熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构的主体资格；掌握不得注册登记 代表人违规行为处罚的规定。4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》掌握证券公司从事证券自营业务的禁止行为；掌握证券公司从事证券自营业务投资比例规定；掌握 ...
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，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。第六条为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范， 第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人 ...
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，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见根据党中央、国务院关于2012年 名称及转让股份数量。（三）老股转让所得资金须保存在专用账户，由保荐机构进行监管。在老股转让所得资金的锁定期限内，如二级市场价格低于 ...
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发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（证监发行字[2007]302号），制定 与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系结构图，主营业务情况，最近3年主要业务的发展状况和经营成果，并披露其最近1年简要财务会计报表，注明是否已经 ...
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权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》，中国证监会起草了《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究,并提出 责任。第五十九条为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并 ...
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。转板属于股票上市地的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。转板程序主要包括：企业 、证券服务机构等未按照规定履职尽责的，可以依据业务规则对保荐机构、证券服务机构等采取现场检查等自律管理措施。（四）加强交易所审核工作监督。上交所、深交 ...
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相关规定。第三条中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范 发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。第三章证券承销第二十二条发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定 ...
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相关规定。第三条 中国证监会依法对证券发行与承销行为进行监督管理。证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则）， 对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。第三章 证券承销第二十一条 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定 ...
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