业务管理有关问题的通知》(机构部部函[2006]184号)。为保证资金申购和新股发行承销工作的顺利进行，现就有关问题通知如下： 一、各证监局应高度重视“新老 的承销业务情况，并将其作为非现场检查的重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销 ...
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技术创新能力的依据8-6-1发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议8-6-2发行人有关获奖证书、专家评审意见8-7发行人关于近三年及最近 8-15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议8-14主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件 ...
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的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件 15主承销商和发行人签定的承销协议及补充协议8－16主承销商、其他承销团成员，签字律师、会计师、评估师及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件 ...
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；（九）债券承销协议；（十）债券募集资金证明文件；（十一）本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件；（十二）具有证券从业资格的会计师 的年均现金流量净额/债券一年利息；净资产收益率：分别披露根据中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算 ...
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见附件2)； (九)债券承销协议； (十)债券募集资金证明文件； (十一)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件； (十二)具有证券从业资格的会计师事务所出具 。 4.3债券上市申请经本所审核同意后，发行人应与本所签订上市协议(具体格式见附件3)，发行人和上市推荐机构应自收到上市通知书之日起一个 ...
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人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员、并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家 、最近两年经审计的财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表等）。八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并 ...
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等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。第十六条 证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务 或者摘要的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载 ...
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以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；7．近一年内无重大违规记录。设立 提交下列材料：1．申请报告；2．可行性报告；3．筹建方案；4．发起人协议；5．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
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以上具有证券投资咨询业务从业资格的专业人员、十名以上具有证券承销业务从业资格的专业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员；７．近一年内无重大违规记录。设立 提交下列材料：１．申请报告；２．可行性报告；３．筹建方案；４．发起人协议；５．股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人上一年度经 ...
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不少于二十人；（四）中国证监会规定的其他条件。第十八条证券公司申请设立从事证券承销、上市推荐等业务的投资银行类子公司必须具备以下条件：（一）证券 及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、出资比例、背景材料及发起人 ...
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