的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券 研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约 ...
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”)的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理暂行规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券 研究不同基金产品的风险收益特征，了解投资人的不同风险承受能力，不断提高基金投资咨询服务水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金 ...
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比例)最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；(二)注册资本不低于3亿元 有权拒绝检查。中国证监会可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。第六十二条基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不 ...
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的任职申请材料以及拟任董事的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在 信托资产管理机构按最近1年中国银监会综合评级结果在3级以上执行。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。（四）基金管理公司的有关联 ...
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符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》(见附件)的规定向中国证监会报送 、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得中国 机构，应当遵循行政许可公开、公平、公正、便民的原则，切实履行审核职责，增强服务意识，严格按照法定条件、程序和期限完成审核工作，杜绝违规审核、超期审核和不 ...
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人除外；（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。二、派出机构取得中国 机构，应当遵循行政许可公开、公平、公正、便民的原则，切实履行审核职责，增强服务意识，严格按照法定条件、程序和期限完成审核工作，杜绝违规审核、超期审核和不 ...
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投资咨询机构投诉或向有关部门 举报。八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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投资咨询机构投诉或向有关部门 举报。八、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会 的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应提示投资者了解其方 法和局限。十四 ...
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咨询执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司等15家机构因重组、人员调整、业务状况等原因，暂缓通过1999年年度检查；严九鼎 远黄斌李晓昌张义波胡君晖8．湖北证券公司吕斌刘开忠赵佑启戴涛李乃琛9．深圳市惠多投资咨询服务公司黎东明何锐张志立朱佳良刑学东 ...
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