证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求因具体个案有所不同，建议 与保证总代理人兹声明并保证： 一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之规定； 二、其已取得必要之授权得执行本契约活动，且 ...
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金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求因具体个案有所不同，建议 与保证总代理人兹声明并保证：一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之规定；二、其已取得必要之授权得执行本契约活动，且 ...
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、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资 七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行 ...
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。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估 3年。（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、 ...
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投资范围，限于境内市场的存款、依法公开发行并上市交易的债券和股票、证券投资基金及其他金融工具。保险资金投资金融工具的品种和比例，应当符合中国保监会 会规定的其他审慎性内容。除上述内容外，投资管理人还应当报告其投资管理能力变化、监管处罚、法律纠纷等情况。投资管理人发生重大诉讼、受到重大行政处罚以及投资 ...
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证监会转办的信访事项，并按规定调查、答复或反馈。(六)负责调解辖区内证券期货市场纠纷。(七)负责协助公安、工商、司法、纪检、监察等部门调查辖区内证券 并配合地方政府及有关部门及时处置。 四、有关证券经营机构和证券投资基金的业务工作职责(一)负责对辖区内证券公司股权比重不超过1％且绝对金额不超过1000 ...
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。 第八条 有关法律、行政法规、部门规章对合伙企业、创投企业等非法人组织开立证券账户或从事证券投资有限制的，该等组织应当遵守。 第九条 创业投资 表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； ...
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项。人民法院在案件中应当直接适用种案由或其中的某一项，如相邻用水纠纷。试行中有何问题，望及时报告我院。 ２０００年１０月３０日 民事案件 纠纷１６５．操纵证券交易市场纠纷１６６．虚假证券信息纠纷１６７证券投资基金纠纷１６８．证券登记、托管、结算纠纷三、股东权纠纷１６９．股票交付请求权纠纷１７０．股权 ...
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个人电子汇款，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、qfii、qdii托管、企业年金托管、其他各项资产托管、交易资金第三方账户托管、代保管、保管箱 事件。7.执行、交割和流程管理事件。因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。下表是操作风险损失 ...
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国家银行债券； 4．公司债券； 5．公司股票； 6．投资基金债券； 7．其它有价证券； 四、上市：指证券在交易系统挂牌买卖，其中法人股上市是指法人股通过交易系统 交仲裁为终局裁决。第一百五十三条 证券商在与委托人订立委托书时，应约定如发生纠纷在自行协商无效时，由中证交仲裁，并承认中证交仲裁为终局裁决； ...
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