制度、商品质量检验制度、服务规范质量管理制度、职工教育培训制度、岗位标准以及相应的奖惩办法等，经企业经理批准后组织实施。（四）组织开展全面质量宣传教育，配合教育 的善后工作质量管理。（一）履约收汇后，应及时付佣。（二）对客户的抱怨意见、业务纠纷、索赔案件的处理工作，要做到及时、适度、客观，使客户的不满 ...
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投资公司的交易余额时，与其构成集团客户的法人或其他组织与该信托投资公司的交易应当合并计算。关联方是指依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》 、方针、战略规划(二)所经营业务的主要内容(三)从业员工报告期内职工人数、平均年龄、学历分布比率、岗位分布(如研发人员、信托经理人员、营销人员、财务人员、 ...
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但不限于：(1)主要人员变动：公司高管人员及基金经理有无变动，上述人员有无发生不能正常履行职责的情况；(2)公司股东情况：公司股东有无变更以及有 、法律文件和手续？4.1.17 对于确认失败的申购业务，是否及时退回客户资金？4.1.18 是否及时对业务数据进行本地和异地备份？4.1.19 是否有完整的 ...
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买卖；三、代理证券还本付息或分红派息；四、证券的代保管和鉴证业务；五、接受客户委托代收证券本息、红利及代办过户；六、证券投资咨询；七、主管机关 中提取不少于２％的交易损失准备金。所提的交易损失准备金须专户储存在中国人民银行深圳经济特区分行营业部，未经主管机关许可，不得动用。第四十八条证券经营机构，每月 ...
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4.1上市公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 2.4 所有营运环节。内部审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点，对上述业务环节进行调整。 7.7.10 内部审计人员获取的审计证据应当具备充分性、相关性和 ...
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（1）条地方人大法规（1）条第一百八十四条银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的， 裁定活动中，严重不负责任或者滥用职权，不依法采取诉讼保全措施、不履行法定执行职责，或者违法采取诉讼保全措施、强制执行措施，致使当事人或者其他人的利益遭受重大损失 ...
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分散”的原则，鼓励小额贷款公司面向农户、微型企业、中小企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的3%。 制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立出账审批制度，确保业务审批和财务核算相对独立；建立财务核对制度，定期与银行、借款人对账，确保 ...
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分散”的原则，鼓励小额贷款公司面向农户、微型企业、中小企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的3%。 制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。应建立出账审批制度，确保业务审批和财务核算相对独立；建立财务核对制度，定期与银行、借款人对账，确保 ...
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新建、改建营业场所、金库安全设施的审建、验收依据：公安部发布的《银行营业场所风险和防护级别规定》 3．大型集会、烟花晚会、灯会、展览、商贸 接受香港特别行政区、澳门、台湾地区或者国外客户委托制作电子出版物 11．设立电子出版物批发单位或申请从事电子出版物批发业务的单位、连锁销售组织；组建电子出版物批发 ...
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，专柜存放；２、重要技术资料应有副本并异地存放。在条件允许时，应存放在银行的保险箱内或其它符合要求的存放地点。第二章配件设施技术指引第一节计算机机房一、 达到熟悉软件操作功能和对自己重要信息保密操作的要求；２、非客户用户要达到熟悉并严格履行自己的职责，不进行越权、越级或非法操作的要求。五、营业部在进行 ...
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