各有关单位： 为进一步加强本市轨道交通工程等的盾构进出洞施工风险控制，落实各方责任，积极做好轨道交通工程盾构进出洞作业重大质量安全事故防范工作，现将有关 对加固土体的均匀性进行检测，并出具检测报告。三、盾构进出洞作业的应急预案制度（一）盾构进出洞作业前，应由建设单位组织召开进出洞作业涉及的各类地下管线 ...
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上市规则》的有关规定，现就加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的有关事项通知如下： 一、当股票盘中涨幅与开盘涨幅之差首次达到+100%或- 应严格按照《深圳证券交易所交易规则》和本通知的规定，做好相关规则和制度的宣传和风险教育工作，切实加强对投资者交易行为的规范和指导。 四、本通知自发布 ...
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致使地震风险迅速累积，严重影响了保险公司的稳健经营。鉴于地震风险属于巨灾风险，而我国尚未建立相应的风险控制制度，保监会目前正积极组织国内部分保险公司与科研单位开展地震保险课题的研究工作。为有效防范保险公司经营风险，现就有关问题通知如下：一、各公司必须严格执行中国人民银行颁发的《财产保险 ...
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通过对内控制度的审查和评价，明确审计的范围、重点和方法，减少审计工作量和审计风险，提高审计质量，同时促使被审计单位加强内部管理，从根本上减少和防止弊端产生 地选用结算方式及时进行款项结算并确保结算的正确无误；（七）是否根据内部会计控制制度的原则和企业的实际情况，合理的设置会计科目、帐簿，建立完整的核算 ...
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浪费，保护财产完整，提高经济效益的重要措施。 3、建立健全单位内部财务会计控制制度是解决近年来铁路内部财务会计方面违法违纪问题的需要。近些年，全路在加强财务监督 原因，落实责任，并采取有效措施积极催讨，必要时应诉诸法律。要努力降低风险，加速债权流动，缩短债权停留时间。 46、对已形成的债务应根据本单位 ...
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为保荐机构：(一)保荐代表人数量少于两名；(二)公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；(三)最近二十四个月因违法违规被中国 工作：(一)督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(二)督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内 ...
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证监会法律部邮编：100032中国证券监督管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司 符合主承销商资格要求的证明文件；（三）公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；（四）最近二十四个月内因违法违规 ...
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)公司变更法定代表人或高级管理人员；(七)公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；(八)公司发生重大担保事项；(九)公司发生重大亏损、 审核证券公司业务资格及高级管理人员任职资格的参考依据。 十一、违反本制度规定的，中国证监会将根据有关规定对公司及有关责任人进行处罚。 十二、 ...
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。保证保险公司的经营管理行为遵守法律法规、监管规定、行业规范、公司内部管理制度和诚信准则; (二)资产安全性目标。保证保险公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 渠道和方式销售活动的特点，制定有针对性的内部控制制度，强化对销售过程的控制，防范销售风险。销售控制主要包括销售人员和机构管理、销售过程管理、 ...
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，应当及时加以改进。第六条 企业应当根据有关法律法规、本规范及其配套办法，制定本企业的内部控制制度并组织实施。第七条 企业应当运用信息技术加强内部控制， 是企业在权衡成本效益之后，准备采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失，将风险控制在风险承受度之内的策略。风险分担是企业准备借助他人力量，采取业务分包 ...
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