35条 全权委托投资之投资或交易决定，应由投资经理人依据前条投资或交易分析报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再 当时之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠 ...
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内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报告。（三）未按规定对企业规章制度、经济合同和重要决策等进行法律 七）因财务内控缺失或未按照财务内控制度执行，发生资金挪用、侵占、盗取、欺诈等。第十二条 转让产权、上市公司股权、资产等方面的责任追究情形：（一） ...
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子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定的其他情形。第二十九条 银行 报告。银行理财子公司不得以理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司 ...
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子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定的其他情形。第二十九条 银行 报告。银行理财子公司不得以理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司 ...
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子公司派驻董事、监事或高级管理人员，通过协议或其他方式影响银行理财子公司的财务和经营管理决策以及国务院银行业监督管理机构认定的其他情形。第二十九条 银行 报告。银行理财子公司不得以理财资金与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场，包括但不限于投资于关联方虚假项目、与关联方共同收购上市公司 ...
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内控及风险管理制度未执行或执行不力，对经营投资重大风险未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报告。（三）未按规定对企业规章制度、经济合同和重要决策等进行法律 七）因财务内控缺失或未按照财务内控制度执行，发生资金挪用、侵占、盗取、欺诈等。第十二条 转让产权、上市公司股权、资产等方面的责任追究情形：（一） ...
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上市企业进行投资。其中，“签订有关协议”是指证券公司与拟上市企业签订含有确定证券公司担任拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商条款的协议，包括 机构的，在严格执行现有信息披露要求基础上，应在发行保荐工作报告中增加披露直投子公司独立决策情况、投资资金来源、投资价格、股份锁定期承诺以及防范利益 ...
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发行审核的必备文件。（三）国家股股东和作为发起人的国有法人股股东转让其享有的上市公司配股权时，国有股权管理事宜由地方国有资产管理部门逐级审核或由中央企业主管部门 ．公司增资配股所筹资金运用的可行性研究；r>５．公司近期的财务报告（年度报告或中期报告）；６．公司基本概况；７．券商承销配股的协议草案；８． ...
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、发行债券、可转换债券等方式进行再融资，筹集发展资金。重点培育一批新的上市公司。积极引进战略合作者，对江钨集团公司进行股份制改造，利用其掌控的矿产 机构各职能部门的职能作用，形成企业领导班子定期测评、经济运行分析、经营责任监督、业绩考核评价、财务状况检查、重大项目跟踪、效能监察等的联动体系和互动机制， ...
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进行再融资，不断扩大股票市场融资规模。积极创造条件，大力推进企业境外上市。大力培育上市公司后备资源。从支柱产业、高新技术产业及文化旅游、现代物流等服务业中 透明的政府公共信息系统，及时发布国家宏观经济政策、产业政策、经济及行业信息分析报告、重点项目建设等信息，为金融机构经营决策提供依据。加快建立以银行 ...
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