《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（2 中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。 ...
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；(四)国债及其他证券投资。第二十九条财务公司从事本办法第二十九条所列业务，必须严格遵守国家的有关规定和中国银行业监督管理委员会的审慎监管规则， 依法成立清算组，按照法定程序进行清算，并由中国银行业监督管理委员会公告。中国银行业监督管理委员会可以直接委派清算组成员并监督清算过程。第六十六条清算组在清算 ...
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境内发行债券，现决定废止《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（中国人民银行 财政部 国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2010〕第10号公布），将国际开发机构人民币债券发行纳入境外机构在境内发行债券框架内统一管理，由相关部门在各自职责范围内分工负责。中国人民银行 ...
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独资财务公司和合资财务公司。第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）是管理和监督外资金融机构的主管机关；中国银监会派出机构对本辖区外资金融机构 ）、与境外附属机构往来（资产方）、境外各项贷款、境外投资以及买入境外返售证券。资金流入境内量是指境外同业存款、境外存款、拆入境外同业、借入境外同业 ...
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挤掉历年虚增的资产水分，真实反映公司的资产负债状况，并将上述问题在公告中如实披露。(三)责令大东海股份公司将原第一大股东大东海集团公司占用的募集 个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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还应载明已经上市股票简称和代码、发行人注册地、保荐机构、主承销商、募集说明书公告时间。第九条募集说明书文本扉页应当刊载如下声明：“本公司全体董事、监事 负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所 ...
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负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律 8年以上。前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券 ...
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；(五)责令大应联谊在六个月内将募集的资金48000万元收回上市公司，并投向公告承诺的投资项目中。大庆联谊及其孙承绪、徐永海、张学、李秀 树堂应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴 ...
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许可证6个月，并予以公告。上述个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行处备查。上述个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之 ...
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○一一年四月十二日 期货公司分类监管规定 第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司进一步深化中介职能定位，促进期货公司持续规范健康发展和做优 问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在中国证监会派出机构初审的基础上组织复核，并根据复核结果评审确定期货公司的 ...
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