年度4月30日,涉及的财务数据、业务数据原则上以上一年度经审计报表及中国证券业协会公布的信息为准。第二十一条 证券公司分类按照证券公司自评、 十七条 证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的,中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整;证券公司也 ...
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会计师、事务所申请执行证券、期货相关业务，应当在规定的受理申请时间内向财政部、中国证监会提交申请。第八条注册会计师申请执行证券、期货相关业务，应当按照规定填写 本规定所称“以上”均包括本数。第二十五条境外会计公司（会计师事务所）在中国境内临时执业时，必须遵守财政部（９３）财会协字第１１９号文件和财政部 ...
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立项申请进行汇总研究，按照突出重点、统筹兼顾、切实可行、保证质量的原则，拟订中国证监会年度规章制定工作计划草案，提请主席办公会议审议、通过。年度规章制定工作计划 发现的具有普遍性的法律适用问题，可以起草或者组织起草规章解释草案，会签中国证监会相关部门，报会领导批准后，以证券期货法律适用意见形式公布。第 ...
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证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格，所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准。二、提示投资者在参与集合资产管理业务前，必须了解所参与的 服务时，应执行客户身份识别程序，切实履行反洗钱等法律义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理 ...
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、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的 资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 ...
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业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向注册地中国证监会派出机构报告。第十五条证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组 的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。 ...
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管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年七月四日??期货从业人员管理办法第一章 期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会 ...
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律师或者律师事务所负责人。律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求，接受监管谈话。中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话，可以会同或者委托司法行政机关 法律业务，违反《证券法》、有关行政法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依照《证券法》第二百三十三条的规定，对其采取证券市场禁 ...
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185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○六年七月二十日第一章 总 则第一条 公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。第二十六条 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标 ...
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多年来为证券市场的规范发展做出贡献的注册会计师表示衷心感谢。回顾几年来中国证券市场的成长历程，注册会计师的作用可以概括为以下几个方面：(一)担当着 在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中充分发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》，最近 ...
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