尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。 第二十五条 保荐机构在推荐发行人 ； （三）指定证券服务机构进行核查； （四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示； （五）36个月内不受理其发行证券申请； （六）将 ...
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用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；(四)发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的 五章 监督管理和法律责任第五十一条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，督促保荐人履行持续督导义务，对违反有关法律、法规 ...
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的交易；5．债务重组、资产处置或置换；6．异常的股权转让；7．境外分支机构从事的衍生金融工具交易。四、报备要求2006年年报审计业务报备工作， 〔2000〕29号）；13.《中国注册会计师协会关于印发〈审计技术提示第1号--财务欺诈风险〉的通知》（会协〔2002〕203号）；14.《中国注册会计师协会 ...
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的股份数量、每股发行价；如果发行配股权证，还须列明配股权证的发行数量。6.重要提示，上市公司应按照下列文字陈述：“本公司全体董事保证本配股说明书的 股票公司信息披露内容与格式准则(第五号)公司股份变动报告的内容与格式(试行)一、根据《股票发行与交易管理暂行条例》和《公开发行股票公司信息披露实施细则》 ...
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的，应当书面说明理由。 第十条 中国保监会在对筹建保险公司的申请进行审查期间，应当对投资人进行风险提示。 中国保监会应当听取拟任董事长、总经理对拟设保险公司 内部控制制度。 第五十六条 保险公司应当建立控制和管理关联交易的有关制度。保险公司的重大关联交易应当按照规定及时向中国保监会报告。 第五十七条 ...
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勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。第二十五条 保荐机构在推荐发行人首次 ；（三）指定证券服务机构进行核查；（四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；（五）36个月内不受理其发行证券申请；（六）将直接 ...
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；出票金额；收款人名称；出票日期；出票人签章。4．银行汇票的提示付款期限银行汇票的提示付款期限自出票日起1个月。5．银行汇票的办理和 ，开展会计人员职业道德教育，建立和完善内部控制制度，形成内部约束机制，防范舞弊和经营风险，支持并督促会计人员遵循会计职业道德，依法开展会计工作。（4）社会各界各尽其责， ...
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，实现信息共享，以降低中小企业融资和信用交易成本。(七)鼓励和支持建立中小企业信用评估机构。要鼓励有一定资质能力的社会中介机构开展信用评价服务，支持建立 查询服务；依法发布企业和中介机构因严重失信或恶意失信受到依法惩戒的信息，提示信用风险；对诚信示范企业和中介机构予以褒扬。 三、大力推进中小企业诚信 ...
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最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 本年度分│分管工作有无违法│分管工作是否存在风险│分管工作是否被│分管工作内控制度是┃┃管工的 他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报、谎报、漏报公司 ...
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的方式进行转让。转让双方应当在协议中就该债券的转让限制和风险分别作出明确的书面提示和认可。第十九条 债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的 证监会规定的其他条件。第二十七条 上市债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。债券上市的证券公司出现《证券法》第五十五条、第五十六条规定 ...
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