监管部门应进一步做好以下几项工作：一、坚决贯彻国办５２号文件精神，监督检查本地期货交易所的具体落实情况，严格做到１０月份以后一律不得再进行钢材、食糖、煤炭的 的圆满完成。三、严禁借用钢材、食糖远期合同之名，继续进行钢材、食糖标准化期货合约交易；严禁非法倒卖远期合同，转手抬价。四、在这项工作结束后，于 ...
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关于补办证券监管收费立项手续的报告》（证监发字［１９０９５］９６号）以及《关于收取期货交易、经营机构审核费用的报告》（证监发字［１９９５］９７号）均悉。 股票的企业，一次性收取审核费３万元。二、期货市场监管费按年交易额的０．００４‰向期货交易所收取。三、上述证券、期货市场监管费标准试行两年。试行期满后 ...
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、直辖市、计划单列市监管局，各证券、期货交易所，上海、深圳专员办，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：2007年10月9日，国务院发布了《关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号，以下简称《 ...
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管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个 制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度 ...
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中国证监会《关于规范期货交易保证金管理问题的通知》(证监期字(1997)8号)(以下简称《通知》)下发后，一些交易所对标准仓单冲抵交易保证金的规定理解不尽相同 进行实物交割的空头头寸外，标准仓单不得用于抵顶其他头寸的交易保证金。各期货交易所应根据《通知》和本规定的原则，制定相应的规则，认真执行。 中国 ...
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公司、全国性金融公司：为贯彻《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发［１９９６］１０号）的精神， 机构的方式了结全部代理业务，所有金融机构均不得成为期货交易所会员，已成为会员的，要限期了结所有期货自营和代理业务，清理债权债务，注销会员资格。 ...
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合同交易要严格控制，按《办法》规定，未经国内贸易部批准，任何批发市场、期货交易所或其他单位一律不得擅自从事中远期合同交易，更不准借从事中远期合同交易之名 期货交易。已经进行中远期合同交易的批发市场或期货交易所，自本通知下发后三个月之内，到国内贸易部补办申请批准手续；经国内贸易部批准进行中远期合同交易的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处、专员办事处，各证券、期货交易所，会内各部门：重新修订的《中国证券监督管理委员会工作人员守则》已经２０００年９ 职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司，中国 统称“规章”)的基础上，我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2005年1月1日至2006年 ...
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经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发的《关于在查处证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证监会监管 的解释工作，保证不出现客户集体上访或聚众闹事事件的发生。 五、各期货交易所对于期货经纪公司客户资金的清退工作应积极配合，优先退还停业整顿或被取消 ...
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