本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构(以下简称代销机构) 了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度；(八)公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于 ...
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事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；(七)不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；(八 七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：(一)有明确、合法的投资方向；(二)有明确的基金运作方式；(三)符合中国证监会关于基金品种的规定；( ...
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的员工人数在2人以上，并不得低于员工总数的二分之一；(五)具备健全的组织机构和管理制度；(六)有固定的、与业务规模相适应的住所或者经营场所；(七)有与开展业务 十二条 本规定自2005年1月1日起施行，中国保监会2001年11月16日颁布的《保险经纪公司管理规定》(保监会令[2001]5号)同时废止。...
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号14中国人民银行关于信托投资公司重新登记工作有关问题的通知银发(2001)148号15中国人民银行关于清理规范信托投资公司业务问题的通知银发(2002)128号16信托投资公司资金信托管理暂行办法中国人民银行令(2002)第7号17中国人民银行办公厅关于清理整顿信托投资公司工作有关法律问题的通知银 ...
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、交割系统；(五)具备法律、行政法规和中国保监会规定的托管保险公司股票资产的投资监督和绩效评估能力；(六)具有符合有关监管机构要求的营业场所、安全 经会计师事务所审计的财务报表；(三)有关托管业务的组织架构、管理制度和人员配置情况；(四)保管保险公司股票资产信息系统和安全设施的说明；(五)中国保监会 ...
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的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。第七条证券公司申请融资融券业务试点，应当 请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第三十三条证券登记结算机构受证券发行人委托 ...
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如增资扩股、业务规模的扩大、准备金评估政策的变化、核保、核赔、再保、投资等重大经营决策的变化、监管政策的变化、宏观经济环境的变化等），管理层还应对公司 ，应当严格按照编报规则第6号的要求，在偿付能力报告中列报按照《保险公司非寿险业务准备金管理办法（试行）》（保监会令〔2004〕13号）（以下简称'13 ...
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实施方案，周密安排教务和会务；（四）周密安排培训师资；（五）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，并有明确的考核结果；（六）设立培训质量 ；4.通过宏观经济政策、投资决策、发展战略、财务管理等基础课程的学习，提升基础管理能力，提高对宏观政策的理解和把握能力；5.通过上市公司管理、运作、发展经验 ...
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号文要求），不再报送监管一部和二部，但仍需按照中国人民银行统计制度，通过原数据传输渠道报送。保留的报表中原要求“报中国人民银行”，现统一改 非银行金融机构监管部信托投资公司无明确要求月报终止24财务公司非现场监管指标汇总表非银行金融机构监管部财务公司月后10日月报终止25公司管理人员情况非银行金融机构 ...
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核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等地位和权利， 二以上表决权的股东通过。例如超过一定交易金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等。与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。第九条股东 ...
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