比'九五'末期增加85亿元。2005年证券市场各类证券成交额9322.5亿元，其中股票成交额4343.7亿元，国债成交额305.4亿元，基金成交额91.3亿元。 不足；证券公司之间存在过度竞争，业务主要集中于经纪、自营、资产管理、承销等方面；保险险种结构发展不均衡，主要集中于寿险和普通产险，单一险种 ...
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以外的外币有价证券：是指银行作为代理方代客户在境内、外证券市场发行、承销和兑付股票以外的外币有价证券的经营活动。银行在境外发行和代理境内客户发行股票 股票以外的外币有价证券：是指银行作为代理方代客户在境内、外证券市场买卖股票以外的外币有价证券并收取一定手续费的经营活动。包括银行代客户从事资金管理所进行 ...
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如有不足者，应协调其它股东补足之。 本项第一段所规定应提交集中保管股票之股份总额，系指发行公司已发行 (含募集发行及私募) 之普通股股份，暨 上柜申请书件上所载持股数扣除 (二) 提交保管股数及委托推荐证券商办理承销股数后之其余股票提交保管。 (五) 依一、 (二) 及一、 (四) 规定提交集中保管之 ...
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扩展之股份。 三、应募：指募集设立或增资扩展时之应募股份及其承销期间购买之股票。 四、创立：指本法施行后，依法完成公司设立登记。 五、扩充： 核发营利事业股东投资抵减税额证明书后，对于原始认股或应募营利事业股东继续持有记名股票达四年以上者，应发给营利事业股东投资抵减税额证明书。 营利事业股东于申办税捐 ...
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、核准、发行等相关程序参照《上市公司证券发行管理办法》和《证券发行与承销管理办法》的规定。发审委会议按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定 信息披露程序和要求参照《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市公众公司非公开发行优先股的信息披露 ...
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披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查情况及其责任追究情况，上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记 的；（二）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人 ...
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。上海市政府债券分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。上海市政府债券承销团成员间不得分销。非承销团成员通过 七、考核要求将承销商在2011年上海市政府债券发行投标中的最低投标额和最低承销额等因素，作为以后年度本市组建上海市政府债券承销团的重要依据。八、其他 ...
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机构的集中统一管理。积极支持证券公司在省内拓展企业财务顾问、改制辅导、保荐承销等业务。鼓励省内证券公司通过境内外上市、收购、兼并、增资重组等方式，增强 行为。公安、工商行政管理、证券监管等部门要加强协调配合，依法严厉打击非法股票发行和交易、非法或变相开展证券期货业务、泄露内幕信息或从事内幕交易等违法 ...
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其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。第七 上一年度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的，分别加2分、1分；（三）证券 ...
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其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。第七 度承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入或股票主承销家数或债券主承销家数位于行业前5名、前10名的,分别加2分、1分;（三）证券公司 ...
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