上柜转上市案件及其它法令另有规定者外，承销商辅导发行公司以普通股办理股票初次上市(柜)案件(以下简称初次上市(柜)案件)，应于向台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)或财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)申请初次上市(柜)前与发行公司签订协议，其协议内容应包含下列各款： ( ...
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或其它利益，由发行人或集中保管事业依规定分配至客户各全权委托投资账户；有偿认购或转换有价证券之权利，由受任人依相关法令规章及全权委托投资契约规定办理。 ，应于契约订明客户如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二 ...
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再保险有限责任公司、中国太平洋保险公司、中国平安保险公司、华泰财产保险股份有限公司，中国人民银行上海分行，中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区 根据发行人提供的到款确认，在一个工作日内办理金融债券托管手续，并通知认购人。 第二十九条 承销商分销金融债券后，统一按照中央结算公司制订的有关 ...
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指在交易所上市或准备上市的人民币特种股票，及新股认购权证书和其它受益凭证；四、发行公司：指发行ｂ种股票的股份有限公司；五、客户：指ｂ种股票的最终 电子计算机进行股权登记时，发行公司在上市日之前十五天，除向公司提供“客户认购清单”之外，须附加公司指定格式的电子计算机数据软盘。第二十九条公司根据“认购清单 ...
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、财务及未来发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11 证监会或者本所认定的其他情形。（八）内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。（九）上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上 ...
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情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：(一)直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；(二)上市公司董事、监事和高级管理人员；(三)第10.1.3条 释 义17.1 本规则下列用语含义如下：内部职工股：指原定向募集股份有限公司的内部职工认购的股票。高级管理人员：指公司经理、副经理、董事会秘书、 ...
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须经中国人民银行批准。第八条Ｂ种股票的发行者，必须是有关主管部门批准设立的股份有限公司。第九条Ｂ种股票的发行者除应符合《上海市证券交易管理办法》规定的条件 身份证、护照或法人登记注册的证明文件。第十六条单个认购对象买入一家股份有限公司的Ｂ种股票数量超过该公司总股份５％时，应报经中国人民银行核准。第三章 ...
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在境内发行股票或可转换公司债券(以下统称证券)，证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当 配售，且配售比例应当相同。第三十五条 上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者 ...
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经中国人民银行批准。第八条 B种股票的发行者，必须是有关主管部门批准设立的股份有限公司。第九条 B种股票的发行者除应符合《上海市证券交易管理办法》规定的 身份证、护照或法人登记注册的证明文件。第十六条 单个认购对象买入一家股份有限公司的B种股票数量超过该公司总股份5％时，应报经中国人民银行核准。第三章 ...
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指在交易所上市或准备上市的人民币特种股票，及新股认购权证书和其它受益凭证；四、发行公司：指发行Ｂ种股票的股份有限公司；五、客户：指Ｂ种股票的最终 电子计算机进行股权登记时，发行公司在上市日之前十五天，除向公司提供“客户认购清单”之外，须附加公司指定格式的电子计算机数据软盘。第二十九条公司根据“认购清单 ...
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