基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和道德 )中国证监会规定的其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金 ...
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你公司的增资扩股获得批准后，终止与你公司签订的资金垫付合同。 五、你公司须严格执行《山东省齐鲁证券经纪有限公司关于内部控制整改方案的报告》(鲁证字[2004]36 下发之日起6个月内将有关方案上报我会，经我会批准后实施。 十、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 二○○四年十月二十日...
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基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵守本行业公认的行为规范和 ）中国证监会规定的其他行为。第十三条基金管理公司、基金代销机构应当建立和健全与基金销售业务有关的内部控制制度、员工行为规范和激励约束机制，加强基金销售 ...
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条 衍生性金融商品之广告，除应遵守前条规定外，并应符合财团法人中华民国证券柜台买卖中心柜台买卖证券商从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动规范之相关规定 内部控管)证券商从事广告而制作之有关资料，应列入公司内部控制制度管理，并于对外使用前，先经内部承办人、审核主管审核签章并填制自我检查表(格式如附件 ...
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以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会组织编写了《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》（以下简称本规范），现予公布（技术文档登载于wgp．csrc． ...
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新会计准则的要求；自2007年7月1日起全面按新会计准则进行账务处理。证券投资基金（以下简称基金）自2007年7月1日起执行新会计准则。现就 要求，选用适当的公允价值计量模式，并建立、健全确定公允价值的内部控制制度，不得利用公允价值计量模式调节公司利润或基金资产净值，也不得要求相关中介机构出具虚假鉴证 ...
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公司利益的表决事项应当回避。 八、基金管理公司应当制定运用固有资金进行基金投资的内部控制制度，对投资决策、执行、信息披露等事项作出规定，报中国证监会 违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。 中国 ...
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》的各项规定，在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司（以下称辅导机构）辅导，辅导期限为一年。三、辅导机构应严格按照《 等组织机构，并实现规范运行。5、依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。6、建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。7、建立健全符合上市公司要求 ...
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基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险； ...
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未到期回购到期正常办理清算交收。请各会员公司及持国债特别席位机构做好老国债质押式回购的切换工作，强化风险管理和内部控制措施，切实防范风险。若有重大情况或需协助解决的问题，请及时向本所债券基金部和会员部反映。 上海证券交易所 二00七年五月二十四日...
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