的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题进行说明。第十四条项目 环境保护、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门不得办理相关手续。第二十四条核准项目开工前，应按照本市有关规定，到市政府投资主管部门办理 ...
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境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。第五条国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债 网点地址及联系电话，在销售网点设置销售国债的明显标识并配备宣传材料及现场咨询人员。(四)建立法人统一管理的债权托管系统和统一互联的国债销售网络，实现全行 ...
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证券公司、中行深圳国际信托咨询公司、市国际信托投资公司：目前，我市已有多家机构办理证券转让业务，证券的登记过户工作由一家机构承担。在现阶段证券机构设置、法规管理不 顺序办理过户手续，最迟应于七个工作日内办妥换发新证券及过户登记手续，并通知办理转让的机构。不按先后顺序办理过户，或在规定时间内未办妥手续， ...
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近些年来，我省一些地方发生了多起非法证券和期货交易案件。一些机构和个人以信息咨询、投资理财等名义，采取高比例融资或融券以及不入市交易等欺诈手段 六、严格依法办事。中国证监会合肥特派办及各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义，严厉 ...
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，凡在公开发行债券募集说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。本准则某些具体要求对发行人确实不 募集说明书全文。''投资者若对上市公告书和本期募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'关联法规：全国人大法律（ ...
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我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司治理准则(试行)第一章总则第一条为 相关费用由公司承担。鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构，加强对公司经营决策的风险监控，督促公司依法稳健经营。第二十六 ...
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最重要的参与主体更是责无旁贷，更应自觉肩负起这一历史使命。《意见》着眼于把证券公司建设成具有竞争力的现代金融企业的目标，明确提出了支持证券 的发展机遇和空间。《意见》提出“加强对其他中介服务机构的管理”，“规范发展证券期货投资咨询机构”，“提高中介机构的专业化服务水平”。所有这些，为中国证券业协会会员 ...
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交易、证券发行与承销四科考试，15日举行证券投资基金科目考试。根据8月4日在大连举行的全国证券从业人员资格考试工作会议精神，我会已委托地方协会对资格考试进行 的考区，由地方证券业协会负责进行巡考。三、巡考工作主要职责：检查考务机构考试准备情况，监督检查考试情况，对巡考中发现的问题及时通报考务机构，将 ...
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和h股以及政府和公司债券的承销和交易，外资比例不超过1/3）、证券投资基金管理公司（外资比例不超过49%）4. 保险经纪公司5. 期货公司（中方 经营3．房地产二级市场交易及房地产中介或经纪公司九、租赁和商务服务业1. 法律咨询2. 市场调查（限于合资、合作）3. 资信调查与评级服务公司十、科学研究、 ...
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第十五条 市政府应当推动国家监管部门在前海合作区设立金融行业等特殊领域的监管专门机构。第十六条 鼓励前海合作区的企业依法建立同业公会、商会等自律性组织，维护 机构，开展相关金融业务。符合条件的香港金融机构可以在前海合作区设立合资证券公司、合资证券投资咨询公司和合资基金管理公司。鼓励有条件的深港两地金融 ...
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