第二节法律意见书正文第二十四条律师应在进行充分核查验证的基础上，对本次股票发行上市的下列（包括但不限于）事项明确发表结论性意见。所发表的结论性意见应 ）发行人的重大债权债务（十二）发行人的重大资产变化及收购兼并（十三）发行人公司章程的制定与修改（十四）发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作（ ...
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对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，重要提示 证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行收入、国债发行收入、其他债券发行收入等）披露本年数、上年数及增减百分比。（４１）自营证券差价收入 ...
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本会指定之信息申报网站申报相关发行数据。 □是□否□不适用 意见： (二)对私募有价证券嗣后无偿配发股票，公司如有印制股票并实体交付者，对配发予 、名称、证明□是□否文件： 1.种类： 2.名称： 3.证明文件： (二)有发行保证人者，其名称及证明文件： 1.名称： 2.证明文件： (三)保证契约是否 ...
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股票审查准则第五条规定核准在证券商营业处所买卖之公开发行公司股票(即兴柜股票)，且未具重大影响力者，期末评价应采成本法处理。 (五)持有普通股及有 半数董事席次者，或签证会计师所属事务所对外发布或刊印之资料中列为关系企业之公司或机构。 四、劳资关系：(格式九) (一)列示银行重大员工福利措施、退休制度 ...
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，容易引发群体事件。当前，非法证券活动的主要形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法 负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌 ...
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）；（十三）中国证监会规定的其他文件。二、申请及审核程序（一）公司申请境外发行股票和上市的，应向中国证监会报送本通知第一部分列明的行政许可申请文件。 依照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号），对公司提交的行政许可申请文件进行受理、审查，作出行政许可决定。（三）中国证监会在 ...
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号 27. 2005-06-14 关于上市公司股权分置改革实施后有关交易事项的通知 上证交字[2005]7号 28. 2005-01-25 关于暂停上市公司股票恢复上市首日交易行情显示等事项的通知 上证交字[2005]2号 29. 2002-06-27 关于暂停上市公司恢复上市首日股票交易不设 ...
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号 27. 2005-06-14 关于上市公司股权分置改革实施后有关交易事项的通知 上证交字[2005]7号 28. 2005-01-25 关于暂停上市公司股票恢复上市首日交易行情显示等事项的通知 上证交字[2005]2号 29. 2002-06-27 关于暂停上市公司恢复上市首日股票交易不设 ...
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限制表决权的； (四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的； (五)对上市公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。 上述情形出现重大变化或进展 专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。 6.6 上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金 ...
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已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)根据主承销商提供的已参与网下初步询价的 缴款同时进行。 2.申购价格 对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。 对于通过网下累计投标询价确定 ...
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