七十六条 商业银行的声誉风险管理体系应包括以下基本要素：（一）有效的公司治理架构。（二）有效的声誉风险管理政策、制度和流程。（三）对声誉 信用风险、市场风险、操作风险、银行账户利率风险、流动性风险、声誉风险以及战略风险进行风险评估。资本充足率监督检查可以产生非现场监管流程“风险评估”环节的结果。第九十 ...
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，建立危机处理机制和程序，制定应急计划，保障意外事件发生时公司业务的迅速恢复。第十四条公司应定期评价内部控制的有效性，根据市场环境、新的技术应用和 销售机构应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金的安全和账户的有序管理。第二十三条基金 ...
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，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。第十五条 信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托 交易情况，及时提示客户更新资料信息。对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融 ...
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条件：（一）财务稳健，资信良好，风险控制指标符合所在国家或地区法律规定和监管机构的要求；（二）经营资产管理业务达6年以上，最近一个会计年度管理的 基金境外投资管理人违反本规定第五章第二十二、二十三条有关全国社保基金外汇资金账户收支范围规定的，应及时向社保基金会和外汇局报告。全国社保基金境外资产托管人无 ...
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但需要做出进一步说明的重要财务事项；(二)存在的问题及其解决措施。 五、寿险公司的投资连结保险的投资账户内资产，以市场价计价，在资产负债表中的“独立账户 福利费、营业用房租金及固定资产折旧费、办公和差旅费、税金和车船使用费、保险业务监管费等项目。13、寿险业务佣金支出按照首年佣金支出和续年佣金支出分别 ...
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保险经纪机构及其分支机应当开设独立的客户资金专用账户。客户资金专用账户用于存放下列款项：(一)投保人、被保险人支付给保险公司的保险费；(二)为投保人、被保险人和受益人 条 保险经纪机构应当在每个季度结束后的10日内，向中国保监会报送监管报表。第一百零三条 保险经纪机构及其分支机构应当在每年1月31日前 ...
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核销：１．付款人以其自有外汇支付者，从其现汇账户中划款支付。２．如使用本行贷款支付，由信贷部门提供资金支付。３．需我行售汇者，应提交购买外汇 。（二）凭用户提供的支付清单对外支付外汇，事后核查：１．经国务院批准的免税品公司按照规定范围经营免税商品的进口支付。２．民航、海运、铁道部门（机构）支付境外国际 ...
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金融机构大额现金支取的管理非银行金融机构，如证券公司、保险公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和金融期货公司等，是开户单位，不是开户银行。鉴于以上 支付。证券机构不得将单位转入的资金通过股市投资后再转入个人储蓄存款账户，不得为其支付现金。九、加强对异常大额现金支取的监管开户银行应对柜台发生的异常 ...
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分支机构重大事项变更审批保监会432 保险公司解散或撤销时资产协议转让方案审保监会批433 保险公司依法解散或被宣告破产时保险合同保监会转让 分支局核准472 资产管理公司对外处置不良债务登记及外方国家外汇局及其分支局所得收益汇出核准473 合格境外机构投资者投资额度、账户、资金国家外汇局汇出审批及 ...
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重要性金融机构评估、识别和处置机制。牵头金融控股公司等金融集团和系统重要性金融机构基本规则拟订、监测分析、并表监管。牵头外汇市场宏观审慎管理，研究、评估人民币 支付清算制度，参与拟订国库管理和国库集中收付制度。为财政部门开设国库单一账户，办理预算资金收纳、划分、留解、退付和支拨业务。统计分析国库资金 ...
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