上市公司对外担保行为的通知》(证监发(2005)120号)的规定，为控股股东或实际控制人及其关联企业提供担保。证券监管部门要督促上市公司认真履行对外担保情况的信息 公司要按照新修订的《公司法》和《证券法》的规定，全面检查公司章程和内部控制制度，及时修改完善，做好相关工作衔接。要严格按照《公司法》和现代 ...
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说明设备初始状态、需求状态(根据功能和运行状况，可能有多个)、需求信号等样表A.2 设备相关性矩阵表设备/信息 电源 仪表/控制 冷却 压缩空气 检查要求 试验要求 维修要求 运行限制设备编码 设备名称 6KV交流母线 380V交流母线 220V交流母线 一回路直流220V 一回路直流24V 专设 ...
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和技术标准，落实银监会相关监管要求；(二)建立有效的信息安全保障体系和内部控制规程，明确信息系统风险管理岗位责任制度，并监督落实；(三)负责组织对本机构 ，定期评估、报告本机构信息系统风险状况，为决策层提供建议，采取相应的风险控制措施。第九条银行业金融机构法定代表人或主要负责人是本机构信息系统风险管理 ...
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五条 小额支付系统的运行者和各参与者应当遵守本办法以及其他相关规定，加强内部控制管理，建立健全应急处理机制，保证系统安全稳定运行和业务的正常处理。第 清算报文，经CCPC 提交NPC 清算。不涉及清算账户的轧差净额，由ABS 内部处理。(四) 涉及国库部门差额的处理属于国库部门的应收差额，由ABS 主 ...
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名单。包括人员数量、从事金融工作时间、学历和所学专业。 (十)公司治理及内部主要管理制度办法。其内容包括： “三会”议事规则、董事会下专门委员会职责、 办法、人事劳资管理办法、稽核管理办法、安全保卫管理办法和信贷管理办法等内部控制和风险管理制度办法。 (十一)经营发展规划。 要求对照商业银行监管标准， ...
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予以强调。不确定事项是指其结果依赖于未来行动或事项，不受被审计单位的直接控制，但可能影响财务报表的事项。 第八条除本准则第六条和第七条规定 报表是ABC公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用 ...
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信，是指商业银行对其业务职能部门和分支机构所辖服务区及其客户所规定的内部控制信用高限额度。具体范围包括贷款、贴现、承兑和担保。第七条 本办法 发生重大越权行为；(二)受权人失职造成重大经营风险；(三)经营环境发生重大变化；(四)内部机构和管理制度发生重大调整；(五)其他不可预料的情况。前款规定适用于转 ...
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股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度。保险资产管理公司的股票投资风险控制制度还至少应当包括股票交易管理制度和信息管理制度。第三十三条保险机构 条件：(一)财务状况良好，经营稳健，净资本在10亿元人民币以上；(二)内部控制制度健全；(三)客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务 ...
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掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则 掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责 ...
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深证券交易所ｍｅｍｎｂ＠ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ和ｈｙｚ＠ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ，将内部控制报告以电子文件格式报送至证监会会计部ｃｓｒｃｋｊｂ＠ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ和机构部 税率的，应予说明。第八条控股子公司及合营企业。公司应披露其所控制的境内外所有子公司及合营企业的全称、注册资本、经营范围以及本公司对其 ...
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