上市申请。发行人向本所申请其股票上市，应当提交下列文件：(一)上市报告书(申请书)；(二)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议；(四)营业执照复印件；(五)公司章程；(六)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告 ...
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期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）期货 条期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关 ...
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公司申请其公司职工股或内部职工股上市，应当向本所提交以下文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关 。七、本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。八、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所住所地法院 ...
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、因案经通缉、羁押，或观察勒戒、宣告徒刑、拘役或受保安处分、强制戒治、感训处分确定在执行或追诉中者，应检具司法机关之证明。 三、行方不明或失踪， 日前三日内，填具免除召集申请书，并检附有关证明文件，向县市后备司令部申请。 应召员之验退，准用第十六条规定办理。 第26条 教育召集之解除，由召训部队于教育 ...
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情形之一者，本会得不予核准： 一、申请书件有虚伪不实之情事。 二、营业计画书或内部控制制度内容欠具体或无法有效执行。 三、业务经营未依内部控制制度 二、违反前二条规定之一。 三、其它违反本会对办理外国有价证券投资推介顾问业务之强制或禁止规定。 第51条 本规则有关书件格式，由本会公告。 第52条 本 ...
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二、因案经通缉、羁押，或观察勒戒、宣告徒刑、拘役或受保安处分、强制戒治、感训处分确定在执行或追诉中者，应检具司法机关之证明。 三、行方不明或失踪， 于召集日前三日内，填具免除召集申请书，并检附有关证明文件，向团管区申请。 应召员之验退，准用第十六条规定办理。 第26条 教育召集之解除，由召训部队于教育 ...
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是受害人本人的，应当说明与受害人的关系，并提供相应证明。赔偿请求人当面递交申请书的，赔偿义务机关应当当场出具加盖本行政机关专用印章并注明收讫日期的书面凭证 的，赔偿停产停业期间必要的经常性费用开支；（七）返还执行的罚款或者罚金、追缴或者没收的金钱，解除冻结的存款或者汇款的，应当支付银行同期存款利息；（ ...
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内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 2．6上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司） 上市公司向本所申请其内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；（三）有关内部职工股持 ...
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、法规、规章以及所依据的规定相抵触。规范性文件不得创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等限制或剥夺公民、法人或其他组织合法权利以及增加其义务的规定。 范围的，不予受理，并书面告知申请人。第一百二十一条 被申请人应自收到申请书副本或申请笔录复印件之日起十日内，向行政机关提交书面答复及相关证据材料。 ...
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，应当提交下列文件：（一）上市报告书（申请书）；（二）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；（三）发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具 （十一）公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；（十二）本所或公司认定的其他重大风险 ...
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