、任免及其职责；(七) 基本业务制度；(八) 风险准备金管理制度；(九) 财务会计、内部控制制度；(十) 变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序 月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货交易所管理办法》(中国证券监督管理委员会令第6号)同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；(二)被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；(三)被开除的国家公务员，自被开除之日起 、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从中国证监会及其派出机构的监管。 ...
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的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：一、你公司应尽快完善内部控制制度建设，理顺证券营业部的管理体制，按照《公司法》的要求明确公司与股东之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商 ...
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京都期货经纪有限公司：中国证券监督管理委员会根据群众投诉，于２００１年１１月２８日对你公司在期货经纪业务中的违法行为立案调查。经我会调查，发现你公司存在“ 月内进行整改，并将整改报告报送北京证管办。希望你公司通过本次整改，吸取教训，建立和贯彻良好的内部控制制度，加强防范风险，维护投资者利益。二００二年 ...
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起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。为做好试点工作，根据《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、《上海证券交易所 法律、法规及本所规则的相关要求，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理，强化风险控制措施，不得采用不正当手段进行业务竞争。五 ...
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开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。为做好试点工作，根据中国证监会《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、《深圳证券 规范性文件及本所业务规则的相关规定，严格按照公司融资融券业务实施方案规范运作，加强内部业务监督和管理，强化风险控制措施，不得采用不正当手段进行业务竞争。 ...
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。不得为境外投资者或个人提供担保。五、规范信托、财务公司的运作1、严格遵守国家规定的银行、信托、证券、保险业实行分业经营的原则，依法从事经营活动。2、 吸收集团内存款，不得吸收个人存款和社会存款。严禁信托、财务公司高息揽存。3、建立规范有效的内部控制制度。严格实行资产负债比例管理，坚持集体审贷制和审贷 ...
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公司注册资本每增加人民币一千万元的，可增设一家营业部；2、公司应当符合中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)以净资本为核心的监管规则的有关规定；3 的，自有货币资金不低于三千万元；4、公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；5、公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于 ...
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申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。第 ，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；(四)具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度；( ...
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，证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司(以下简称发行人)的申请文件时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷、并由此导致申报资料存在重大问题时，可以要求发行人另行委托一家具备证券执业资格、信誉良好的会计师事务所对申报财务会计 ...
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