整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序。基金管理公司的董事、高级管理人员、股东及有关各方应当按照第四十七条的规定，遵循以下要求： 。五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《关于 ...
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及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规定。 第七条上市公司控股股东、实际控制人出售限 占上市公司股份总额的比例每减少5%时，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日 ...
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证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事会秘书资格管理办法》，制定本办法。第二条上海证券交易所（以下简称“本所”）对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核。考核 工作情况；（五）本年度协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；（六）本年度公司接受证券监管部门监管措施的情况；（七）本年度本人接受 ...
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证券市场“三公”原则上市公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，以及公司信息披露事务内部管理制度，明确公司各部门和董事、监事、高级管理人员 次数和结果以及相关负责人的签字确认。审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；在年审注册会计师进场后加强与年审会计师 ...
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的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。第十一条 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户 (三)责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。中国人民银行县(市)支行发现金融机构违反本办法的，应当报告上一级中国人民银行分支 ...
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身份证号码：330102650719033）证券公司经理层高级管理人员的任职资格，资格编码为ED060161。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理吴承根证券公司经理层高级管理人员任职手续。 ...
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2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历及从业资格证书2B- ...
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，还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件：(一)涉及信息披露的，需提供本次股份转让的公告；(二)拟转让股份由上市公司董事、监事、高级管理人员持有的， 公司保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。具体操作办法按照结算公司的有关规定办理。第十三条 因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人 ...
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一条资产运用组合报告书应载明组合分类比例，前10名投资、贷款，信托投资公司高级管理人员、信托经理变动说明及信托资产组合重大变更说明等项目的明细。第三十 10个工作内报中国人民银行备案。第四十三条中国人民银行依据《信托投资公司管理办法》第59条的规定，对资金信托经理进行考核，考核合格者颁发《信托经理从业 ...
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发生（但不限于）下列事项时应及时予以公布： １．公司债（含或有负债”的变动情况； ２．董事、监事、高级管理人员及其持股的变动； ３．主要业务的变更； ４． 披露，披露后该上市证券复牌。 第三十六条 按照《细则》规定，必须向证监会报告并备案的所有文件，均须提前或在同一时间报送本所。除本办法另有规定外，须 ...
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