必须认真执行现金出纳制度，做好现金的保管、押运、管理工作，并建立健全现金的内部控制制度，确保现金资产的安全。信用社发生的出纳长短款、结算业务的差错款 和农村市场经济发展的需要并坚持经济效益原则。建立健全放款的发放、项目管理和监督控制制度，并严格执行国家的利率政策，按期回收放款的本金和利息，同时接受金融 ...
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银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行：为了规范建设银行汇票结算管理，建立健全内部操作程序，完善制约机制，保证安全、准确、及时办理汇票结算，根据有关结算制度 的个人用汇票进行汇款的，也要适当控制额度，以免兑付行突破现金投放计划和影响兑付。５．办理商业汇票的内部分工银行办理商业汇票风险较大，是银行 ...
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分别反映了公司资金运用的规模、结构、效益和安全性。本表反映的资讯，为领导控制投资规模、调整投资方向、调整投资结构和管理投资实体提供了决策依据。（七）各项 从各类业务中，分别抽取二、三笔典型业务，从起点检查到终点，看现行的内部控制制度是否得到贯彻执行，是否能取得预期的效果。（３）初步评估现行内部控制制度 ...
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稽核。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部 其代表人担任董事或监察人者。 五、保管机构与期货经理事业间，具有其它实质控制关系者。 董事、监察人为法人者，其代表人或指定代表行使职务者，准用前项 ...
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一、对个别各项财务报表进行的通常的审计手续。 对经营工商业的公司，有适当内部控制组织的，审计人在审计各项财务报表时，可按下列'通常的审计手续'办理 。 （二）交易记录的审计手续 对交易记录进行审查的目的，是调查公司的内部控制组织是否得到实际有效的运用，及交易记录是否继续符合'企业会计原则'从而确定其 ...
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业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理与内部控制、人员管理、销售管理、投资管理、合作机构管理、产品托管、产品估值 商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定，建立健全理财业务关联交易内部评估和审批机制。理财业务涉及重大关联交易的，应当提交有权审批机构审批， ...
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业务性质和风险特征，建立健全理财业务管理制度，包括产品准入管理、风险管理与内部控制、人员管理、销售管理、投资管理、合作机构管理、产品托管、产品估值 商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定，建立健全理财业务关联交易内部评估和审批机制。理财业务涉及重大关联交易的，应当提交有权审批机构审批， ...
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，经相关流程审批后方可投入使用。第四十条制定有效的信息系统变更管理流程，控制系统变更过程，分析变更影响，确保生产环境的完整性和可靠性。包括紧急变更在内的所有 等需要系统终止运行情况，应妥善处理，保证系统及数据安全。第四十三条根据内部控制与审计的要求，保存信息系统相关日志，并采取适当措施确保日志内容不被 ...
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，经相关流程审批后方可投入使用。第四十条制定有效的信息系统变更管理流程，控制系统变更过程，分析变更影响，确保生产环境的完整性和可靠性。包括紧急变更在内的所有 等需要系统终止运行情况，应妥善处理，保证系统及数据安全。第四十三条根据内部控制与审计的要求，保存信息系统相关日志，并采取适当措施确保日志内容不被 ...
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管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位 之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现 ...
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